制定了全民所有制工业企业法、城镇集体企业暂行条例、农村集体企业暂行条例以及为特别公司商业银行的运营制定的商业银行法。这些都是规范市场经营主体的法律。不同的企业 ，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。 ...
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，直接融资功能进一步增强；投资者开户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的 ，并且主要是为国有企业融资服务的投资银行。从早期的两个服务和两个尽心尽力[④]，到2003年末出台的《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知 ...
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制定了全民所有制工业企业法、城镇集体企业暂行条例、农村集体企业暂行条例以及为特别公司商业银行的运营制定的商业银行法。这些都是规范市场经营主体的法律。不同的企业 ，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。 ...
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。美国自己也于1999年通过了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系 长期未调整，有些严重偏离市场成本。同时部分地方物价部门将中间业务有偿服务收费与行政审批收费混为一谈，认为中间业务收费是否合法，标准、费率等应服从《价格法》 ...
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尔、浦发银行、深发展、宏源信托、鞍山信托、陕国投等等纷纷宣布投资参股证券公司，数额从数百万到数亿元人民币不等。鉴于上市公司与券商是证券市场 引入“中国墙（ChineseWall）”制度《证券法》第132条规定了综合类券商必须将经纪业务与自营业务实行业务、人员、财务帐户的分离，不得混合操作，在信息隔离上 ...
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监测股市走向，改善股票二级市场的管理办法，积极防范股市风险，有关部门尤其是证券监管部门以及券商、新闻媒介要加大股市投资风险的宣传力度，提高人们的风险意识 、分业管理的原则。要完成国有商业银行与少数信托投资公司、人民银行与有关证券公司的脱钩。严禁银行资金进入股市。对于银行用信贷资金拆借资金买卖股票及其他 ...
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商业银行的部分再贷款、发行金融债券。这不仅表明资产管理公司与商业银行在资金方面的密切联系，同时也显然违反了《商业银行法》第4条一款、三款关于商业 经济塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计资产 ...
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商业银行的部分再贷款、发行金融债券。这不仅表明资产管理公司与商业银行在资金方面的密切联系，同时也显然违反了《商业银行法》第4条一款、三款关于商业 经济塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计资产 ...
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未行权的股票期权等。代理人的适宜人选一般包括：主承销商（或处于保荐期的保荐人，一般为证券公司）、商业银行、会计师事务所、律师事务所、专业信托服务公司 的代理委托（或者直接将代理人作为机构投资者参加网下配售），从而有效实施期权计划；②证券公司与上市企业有良好合作的历史，双方已建立互信关系，能够相互理解与 ...
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一个经济范畴，是人们在经济活动中发生的一种借贷行为①。面对现代社会的信用已向专业化的银行、信贷机构和其他机构拓宽的现实，金融界人士则认为信用就是银行 上市公司为了使其股票在发行后有较高的价格，就与有的证券公司勾结，对上市的相关事宜进行包装甚至进行“伪装”，弄虚作假，欺诈投资者。1997年爆发的令证券 ...
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