误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；相关责任人以及承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己 蓉，海南师范大学经济与管理学院。 【注释】 [①]夏普F威廉等：《投资学》，北京：中国人民大学出版社，1998年，第68页。 [②][奥地利]凯尔 ...
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的中性方式获取了内幕信息并利用该信息进行证券交易获利的人。如某律师事务所的一清洁工从垃圾筒里捡到合同初稿文本。从中得知公司投资计划的消息；美国诉里德一案 并利用了内幕信息，通过消极的不作为保持了股价上涨的利润或避免了股价下跌的损失。可见，内幕交易中的不作为行为和作为行为的危害后果一样，同样可以破坏证券 ...
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中性方式获取了内幕信息并利用该信息 进行证券交易获利的人。如某律师事务所的一清洁工从垃圾筒里捡到合同初稿文本。从中得知公司投资计划的消息；美国诉里德一 并利用了内幕信息，通过消极的不作为保持了股价上涨的利润或避免了股价下跌的损失。可见，内幕交易中的不作为行为和作为行为的 危害后果一样，同样可以破坏证券 ...
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、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，但在这个条文中并没有规定如何赔偿，赔偿标准 ...
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管理层中不守法者注册的私人公司,私人公司又投资控股与母公司毫无关系的证券公司。证券公司赚取利润,利润归个人,证券公司亏本,则银行贷款或母公司资产受损。这 加以监管。具体而言,可在中国人民银行下设跨行业监管协调委员会,专门负责金融控股公司的监管,而各金融子公司仍由其各自主管机关监管。各监管机构尊重彼此的 ...
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在我国是否允许进行安定操作至今仍有不同的看法。依据我国《证券法》第26条第2款的规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券 利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱 ...
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5）内部审计外包服务； （6）管理职能或人力资源服务； （7）经纪人、投资顾问或投资银行服务； （8）法律服务以及与审计无关的专家服务； （9）公众公司 若违反此项规定，可被处以50万美元以下的罚款，或判处入狱5年。此外，如果发行证券公司因不当行为引起原始材料与证券法不符而被要求重编财务报表，公司首席 ...
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夸张虚假信息向股民宣导实力。炒股的人是不是经常接到骚扰电话，对方自称是某某证券公司的工作人员，不但有内幕消息，还可以名师荐股，诱骗受害人加入所谓的股票交流群 想到，买入当天就被套了，到现在都没有解套。 相对于网络大V、股评黑嘴，持牌证券投资咨询机构可算是荐股服务的正规军。但实际上，多年来，证券投资咨询 ...
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与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 据悉，证监会针对证券公司从事证券投资顾问业务中存在的虚假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。 投资者在参与股市投资中有被诱导或虚假宣传引入购买炒股软件的、或购买股票服务的，可收集上述资料 ...
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基金公司等市场专业机构近似的名称，或者直接假冒合法证券公司、基金公司的名义蒙骗投资者，利用投资者对合法机构的信任骗取钱财。 以会员升级补款退赔等名义连环诈骗 于 了。于某这才明白过来，原来自己被一骗再骗，掉进了非法投资咨询机构的陷阱。 作案手法剖析：不法分子推荐股票造成投资者亏损后，仍然蛊惑投资者缴纳 ...
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