、国家税务局曾于1992年2月14日颁发《城镇住宅合作社管理暂行办法》（下称《办法》），规定“本办法所称住宅合作社，是指经市（县）人民政府房地产行政 ”是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、 ...
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坚于2001年8月以硕士研究生学历入职广东证券公司营业部，于2003年8月转入该公司投资银行部。广东证券于2000年5月9日发出《关于提高公司具有 调整的审核结果；5.职业培训教材目录。（四）社会保险基金管理情况按季度公布全国社会保险统筹基金和个人账户基金收支情况。（五）信访事项1.劳动保障信访规定； ...
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》（简称《保荐暂行办法》）虽然突出了对保荐人、保荐代表人的监管，但对直接负责保荐业务的主管人的控制较弱。2008年《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《 1998年版，页24-30。 [2]（美）米歇尔弗勒里耶：《一本书读懂投资银行》，朱凯誉译，中信出版社2010年版，页136。 [3]参见沈朝晖： ...
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公积金及雇员股份计划；（4 ）一名基金经理与其投资事务是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人；（5 ）一 对于因内幕交易而受损失难以认定，毕竟证券买卖首先是一种民事法律行为，否则就有违公平原则。《股票发行与交易管理暂行条例》第77条规定：违反本条例规定 ...
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公积金及雇员股份计划；（4）一名基金经理与其投资事务是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人；（5）一名 虽然对于因内幕交易而受损失难以认定，毕竟证券买卖首先是一种民事法律行为，否则就有违公平原则。《股票发行与交易管理暂行条例》第77条规定：违反本条例规定 ...
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一、立法模式 （一）期货交易与期货法制建设的三条道路 证券、基金、期货是现代经济社会重要的投资工具，期货因其独特的套期保值和价格发现功能而 法》 59.新加坡《期货交易法》 60.中国《期货交易管理暂行条例》，《期货交易所管理办法》，《期货经纪公司管理办法》 （本文是作者2002年毕业于四川大学刑法 ...
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公布的《注册资本登记制度改革方案》，国家对包括银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险专业代理机构和保险经纪人、直销企业、对外 ，而是与具备丰富投资经验的管理机构开展投资合作，以充当股权投资基金财务投资人的身份获取投资回报。在直接投资和间接投资不同投资形式下，《暂行办法》对保险 ...
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外资保险公司将允许同中国企业一起进入部分流通领域；在证券方面，将建立中外合作投资基金形式，允许外资进入部分证券市场。在《金融服务协议》关于银行和其他金融性 办法》（1997）、《贸易进口付汇核销监管暂行办法》（1997）和《境内外汇帐户管理规定》（1997）等规章也分别对金融机构外汇业务的市场准入、 ...
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人员。《股票发行与交易管理暂行条例》第72条规定为内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员。[8]《禁止证券欺诈行为暂行办法》第13条规定内幕 可能存在短期内出售股票的需求。实际操作层面，社保基金、企业年金等都可能委托多个基金管理人分别投资，在各基金管理人彼此信息无法实时沟通的情况下，触发百分之五 ...
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收购监管法律制度 《证券法》实施前，对上市公司收购的监管主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》)。在《股票条例》第四章专门规定了 任何形式的虚假陈述或诱导。虚假陈述往往使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决策，使其利益受到损害。 由于以上几种行为严重违背了公开、公正、公平 ...
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