发行的目的着手进行分析，明确指出能否获得私募发行豁免应根据投资者是否需要证券法所提供的保护来确定。可以说，这一判决改变了美国私募发行法律制度的走向{15}。 ，使用证券法来规制民间融资和投资这一市场行为更加科学。而且，将非法集资纳入证券法律的监管领域，与证券私募融资相衔接，为我国构建适合本国国情的民间 ...
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产生于在美国？为什么美国要如此重视独立董事制度？美国与英国都属普通法传统的国家，公司治理法律制度的基本理论、法律渊源都有相同之处。但是，两国公司 ]（p.7）制度经济学家在分析克服这种学科分离，他们认为，决定经济系统的运行方式的制度，包括正式和非正式制度两部分。[23]（p 214）制度的安排有文化的 ...
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政府顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的法定职能归纳为公共服务、宏观调控和金融监管三 尔斯古德哈特（charles gooelhart ）指出：1900年以前，有关中央银行的作用的经济分析主要集中于是否应当集中发行钞票和进行国家黄金储备，而如果集中， ...
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注意将自愿与效益、平等互利、反垄断等等原则引入到我国外资并购法律当中。这些基本原则将成为外资并购法律制度的核心和灵魂，既是其所求价值之具体体现又是构造其法律 控制合并的规制。因此，尽管在这些国家也有大量的外资并购行为，但其本国的经济秩序依然保持良好的循环，经济发展也相当稳定。因此，我们建议在加强与完善 ...
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的变动，金融产品发行人或销售人或其他人的业务、财产状况的变化，法律制度的变化，权利期间的限制或该限制的解除的相关内容等。[16] （三）适合性规则 潜在的金融风险，金融机构必须已经了解金融消费者的投资经验和专业水平、金融消费者的经济状况和投资目标。（３）在做出否定性评价时，金融机构应当对金融消费者进行 ...
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过于狭隘、严格，不能充分适应现代社会公共利益保护的要求，可以为公共利益辩护的人的概念应当随着法律制度的发展而相应地扩大。[48]特别是在环境公益诉讼中 [27]前引12，第45页。 [28]郭锋：《大庆联谊股东诉讼案与中国证券民事赔偿制度的构建》，载《法学杂志》2006年第1期。 [29]傅郁林博士 ...
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，能不能不断提高自身理财能力与水平等，都是构建信托业监管法律制度的重要因素。对信托业而言，许多人仍被目前的分业经营、统一监管表象所迷惑，认为信托业由信托公司构成， 年版，第2-3页。 [7]沈华、李红梅：《我国各金融机构理财业务分析》，《现代经济》，2009年第6期。 [8]吴弘、贾希凌、程胜：《 ...
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居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年8月23 ，部分当地法院却裁定信息披露义务人为董事会。此外，由于管理人对证券法律、法规、规则的了解不足和管理人普遍存在信息披露意识淡薄等原因，导致破产重整上市 ...
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大陆法理论，不承认信托法律关系，至少是不把信托法律关系作为一种基础法律关系。在这种思想指导下，同信托相关的法律制度中并没有为信托保留 出版社，2006. {2}周小明．信托机构的四大软肋[N]．中国经济时报，2008-04-01． {3}刘少军．委托理财的性质分析与法理思考[M].[日]《亚细亚法学》 ...
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【出处】法大民商经济法律网 【摘要】通过对我国证券公司资产管理业务发展历程的回顾，本文认为对于我国证券公司资产管理业务要分不同阶段具体分析，不能笼统分析 不能作为破产财产），但我国证券公司资产管理从20世纪90年代初就存在，当时人们并不懂得真正的信托是什么，法律制度也没有相应的供给，因此，把这样的合同 ...
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