，房地产交易中82%的买主利用了经纪人提供的服务，而85%的卖方通过经纪人实现销售。自1917年加利福尼亚州首先对房地产经纪业务立法管理以来，无论在法规 ，如果在成交后发现该房源存在某些问题，就可能发生纠纷，从而引发风险事件。经纪人自身能力素质带来的风险。在与客户的接触过程中，有些经纪人为了讨好客户 ...
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监管模式具有以下优势：第一，更好地解决了金融产品界限模糊的问题，对于所有金融产品的销售和推广行为，均由一个机构按照统一标准进行监管；第二， 45]督查专员（Ombudsman）[46]这三大直接的投资者支持机构。此外，举报人制度、限制客户仲裁协议等新内容也都是对投资者保护机制的有力强化。 在危机后备受 ...
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邀请方式，这种方式的电话宣传阶段具有以下特征：第一、售卖对象随机，一部分是保险公司既有客户，一部分是通过其他渠道获得的潜在投保人的联系方式。在电话销售 了解仅限于保险合同的书面规定以及投保人基于自身保险的认知范围内能够对销售人员提出的问题。保险人售卖过程中对免责条款明确说明义务的忽视，甚至如果投保人不 ...
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注册后将受到《投资顾问法》对注册投资顾问的所有规制，包括对客户进行信息披露、保存记录并接受 SEC 的检查、向 SEC 报告、代理投票权规则、 濒于破产开始，监管者就开始担心对冲基金的系统性风险问题。之后，一系列对冲基金又表现出欺诈投资者、内幕交易等问题，进一步引起了监管者的忧虑。而 PE 基金虽然 ...
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供可述，既然无供可述，就何来翻供之说？若他们确实知悉公司具体的客户情况及成品油的销售情况，完全会主动立功、举报，不是不想，而是想而不能，因为根本 更关心的是，最高人民检察院公诉厅副厅长强调那么多困难、难处之后，有没有说出该案件的核心问题，即案件面临证据不足、证明难度大、无法鉴定、适用法律有障碍等难题的 ...
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垄断 【写作年份】2012年 【正文】 伴随互联网日益深入我们的生活，相关反垄断问题也受到关注。由于任何竞争行为均发生在一定的市场范围内，因此，无论是 中竞争条件的一致性，包括商品分销方法、商品是否在同样的保护消费者法律条件下销售、消费者售前售后受到的服务是否一致。[2] 时间市场不是一个独立性的市场 ...
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。[31]2006年末， FSA对一家不适当销售支付保障保险（PPI）的金融机构以违反FSA商业原则的第2、3、6条（应对客户利益合理注意并公平对待 但有些银行会与机构投资者签订阴阳合同,承诺到期回购信贷资产而实现保本,或者如果出现问题通过再发一笔贷款的方式托底。这样银行美化了资产负债表,使得息差收益 ...
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行为不能准确定性的结果。 在对复杂罪过应如何正确定罪的问题上，持主要罪过说的学者认为，必须找出占主要矛盾地位的主观和客观因素。如前所述，在复杂罪过的案件 、销售不符合安全标准的产品罪，生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子罪，生产、销售不符合卫生标准的化妆品罪，用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪（该罪已 ...
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，很难认定缔约国一方企业通过网络交易方式在缔约国另一方销售商品或服务会构成常设机构存在，美国等发达国家在这个问题主张传统的常设机构概念规则应尽可能地保留继续适用 境内的客户完成的交易额、提供的商品或服务价值金额、或取得后者支付的价款数额，在规定的期限内达到一定的数量规模。在这方面国际税收协定应定出适当 ...
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个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同，并在其中明确规定双方的权利义务；规定银行在理财计划的 出版社2010年版，第22页. [3]参见方平：《我国金融消费者权益保护立法相关问题研究》，《上海金融》2010年第7期. [4]参见许凌艳：《资本市场统 ...
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