严重违法的格式条款效力认定，本文在格式条款认定原则中合法原则部分已经阐述。 2、违规免责格式条款。《合同法》第40条规定格式条款具有本法第53条规定 的工伤概不负责；医院手术合同中约定的手术伤亡，医院概不负责；商店售货告示中约定的处理次品。一切后果本店概不负责等等均属于无效免责条款。二是因故意或者重大 ...
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取消上市资格；5万元以上50万以下的罚款。 《证券法》第184条综合上述两者处理措施，规定：任何人违反本法第71条规定， 操纵证券交易价格，或者制造证券交易的 年修订本）《证券交易法施行令》 6 、《国民经济和社会发展九五计划和2010年远景目标纲要》 7、《立信英汉财会大词典》，立信会计出版社 8、 ...
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违规券商问题的基础上，通过地方政府提供支持、或央行再贷款或发债的方式，解决券商的资 金短缺和支付危机。2004 年 10 月17日，中国人民银行 投资者和个人投资者区别对待的 分类处置的原则。对于机构客户的债权国 家一般不予处理，即个人债权优先原则。 笔者认为，无论是机构债权还是个人债权，债权本身是 ...
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，更重要的是对保荐代表人及从事保荐工作的其他人员的持续培训，调整投资银行业务的管理模式，加强项目风险的内控制度，发挥团队优势，提高整个公司 注册的有限公司。 [6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问 上海证券报 2004年05月11日 林坚 [7]先是报考人员资格造假，再是传出考题泄露事件 ...
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到自己的过错，及时归还透支本息。这种不当透支，客观上也呈现某种违法性或违规性，但这种违规透支，不是持卡人有意实施的，而是出于主观过失、疏忽或对帐内 占有和诈骗钱财的目的、故意十分明显。如果对于这种透支行为，也要求经银行催收不还后，才能作为犯罪处理，显著于打击犯罪、防范金融风险大为不利。因为在银行催收 ...
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公司治理的一个先决性问题。 【关键词】基金公司；契约型基金；公司型基金 【写作年份】2011年 【正文】 任何法律制度都有它在现实社会中特殊的诉求决定了市场经济版式下 。在激烈的市场份额竞争中，在利益的驱使下，作为托管人的商业银行就会对基金管理人的违规行为睁一只眼闭一只眼，或完全采取纵容姑息的态度。 ...
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却在向相反的方向发展。上海有一个案件，原来是按欠银行贷款的民事案件处理的，被告人已经还了近2亿元人民币欠款，尚欠1亿多元，后被担保人作为刑事案件 是完全必要和正确的。2008年由美国次贷危机引发的国际金融危机也告诫了我们加强金融监管的必要性和重要性。但加强金融监管不等于把金融违法违规行为大幅度犯罪化。 ...
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却在向相反的方向发展。上海有一个案件，原来是按欠银行贷款的民事案件处理的，被告人已经还了近2亿元人民币欠款，尚欠1亿多元，后被担保人作为刑事案件 是完全必要和正确的。2008年由美国次贷危机引发的国际金融危机也告诫了我们加强金融监管的必要性和重要性。但加强金融监管不等于把金融违法违规行为大幅度犯罪化。 ...
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。 根据国务院《深化农村信用社改革试点方案》，要做到明晰信用社现有产权，妥善处理历史积累和包袱。根据实际状况，对资产大于负债的信用社，其积累部分首先 [1]岳志：《现代合作金融制度研究》，中国金融出版社2002年版，第77页。 [2]中国人民银行抚州市中心支行课题组：《农村信用合作社发展问题的研究》 ...
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十五条人力资源社会保障部将法人受托机构、账户管理人、托管人、投资管理人违法行为、处理结果以及改正情况予以记录，同时抄送业务监管部门。在企业年金基金管理资格有效期内，有 年金基金管理，国务院另有规定的，从其规定。第八十八条本办法自2011年5月1日起施行。劳动和社会保障部、中国银行业监督管理委员会、中国 ...
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