例如，在我国的金融市场格局和法律格局中，个人投资者购买上市公司股票时可以根据证券法上的信息公开制度等获得保护，其为购买股票接受作为市场中介的金融 》2010年第8期。 [18]参见上证联合研究计划第20期课题：《合格投资者制度比较研究》，中国证监会上海监管局承担，载上海证券交易所网站。 [19]例如， ...
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。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的全部基金 制度配套才能转化为社会生活中的真实民主。从实体制度构造来说，一方面要强化公司信息披露制度和财务会计制度，确保股东享有充分的知情权；另一方面要强化管理层的 ...
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期待，即交易具有所谓投资性。打击非法集资活动的理由就是这些公众投资者需要通过许可制度得到特别保护。因此只有涉及公众投资者的交易，才应当被认定为集资交易。 时就有转售意图。[49] 美国的上述经验值得借鉴。实际上，我国目前对于上市公司非公开发行股票的出售期限限制已经部分体现了上述思想。因此，对于非上市 ...
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期待，即交易具有所谓投资性。打击非法集资活动的理由就是这些公众投资者需要通过许可制度得到特别保护。因此只有涉及公众投资者的交易，才应当被认定为集资交易。 时就有转售意图。[49] 美国的上述经验值得借鉴。实际上，我国目前对于上市公司非公开发行股票的出售期限限制已经部分体现了上述思想。因此，对于非上市 ...
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计划或奖金合约中加入追回条款的方式实施。但是，迄今为止，虽然有大约65%的上市公司已经自愿接受追回政策，但还没有多少企业真正实行回收政策。[34]哈佛大学法学 高管薪酬的法律规制)，主要包括：(1)财务信息公开制度。前文在介绍美国法律规制高薪时提到其信息披露制度并没有阻止美国高管薪酬水平的增长。但是 ...
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下，成本的降低增大了股东监督的收益和监督的积极性。 第二，企业高管报酬披露制度公开了投资者的积极参与行为并使他们在监督报酬方面获得良好的声誉。这在机构 好地完善企业高管报酬披露制度。 中国要求上市公司披露高管报酬是从1996年开始的。那时，证监会《关于执行〈公司法〉规范上市公司信息披露的通知》（简称《 ...
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，即融资渠道多元化和融资机制市场化绝不只是一个技术层面的问题，它首先而且主要是制度层面的问题。因为融资渠道多元化、融资机制市场化必须以整个宏观金融管理体制和银行金融 所需资金的短期融资。过桥贷款在国内多应用于券商担保项下的预上市公司或上市公司流动资金贷款，以及企业兼并、重组中的短期贷款等。）为证券公司 ...
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就有3起。内幕交易破坏了市场交易秩序，损害了不知情交易者的利益，损害了上市公司的利益，削弱了投资者的投资信心，降低了证券市场的效率，严重影响了证券 证券数量的变动情况；明确公司应履行信息适时公开义务，依法公布相关信息；还包括完善政务信息公开制度和个人信用制度，财经媒体尤其是享有信息披露资格的报刊，亦需 ...
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竞争中机会均等倘若投资者无法充分了解上市公司的背景、业务、竞争力、财务状况等，就无法评判公司的投资价值。因此．公开披露信息是投资者的必然要求．是避免 经济与新兴市场的双重现实环境，处理好MDA制度的移植与发展问题：如何充分利用MDA制度安排．规范我国上市公司信息披露行为，提高财务报告的整体质量．进而 ...
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有3起。 内幕交易破坏了市场交易秩序，损害了不知情交易者的利益，损害了上市公司的利益，削弱了投资者的投资信心，降低了证券市场的效率，严重影响了证券 证券数量的变动情况；明确公司应履行信息适时公开义务，依法公布相关信息；还包括完善政务信息公开制度和个人信用制度，财经媒体尤其是享有信息披露资格的报刊，亦需 ...
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