能单方面接触利益相关人。（3）听证程序中听证主持人应具有独立的法律地位；（4）与救济相关的审查与仲裁机制中，仲裁机构和仲裁人应满足利益独立性。 三是 ：（1）对市场交易场所进行行政限制，包括行政设定交易所数量和进行行政性功能划分与限制，人为分割现货市场和衍生品市场等。（2）对上市公司进行行政审核和计划 ...
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显著的公法人色彩，一方面在其与上市公司之间，与其说是具有合同性质的交易服务关系，不如说是具有行业监管属性的管理与被管理关系；而另一方面，在其与证监会之间 和交易，会对整个证券市场行情产生不同程度的关联影响。 依据证券法第10条和第39条的规定，证券法只规制公开发行的证券。有些证券虽然在种类上与证券法上 ...
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维持原则抽逃注册资本、让公司给执行董事贷款、让公司与执行董事自己进行交易等禁止性规定时，应当承担损害赔偿责任[45].按照德国的司法实践，在有限公司破产 公司甚至可以设立子公司，这就为形成关联公司奠定了法律基础。其次，我国证券法专章规定上市公司收购，公司之间相互持有股份已经变成现实。第三，外资收购内资 ...
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界定并规制了公司的关联关系 关联公司是公司制度进一步发展的产物，是公司间为避免两败俱伤，协调公司间竞争的必然结果。[4]但是，公司不规范的关联交易行为， 关系的规定，给关联公司的股东和债权人提供了法律救济的途径。 此外，新《公司法》第125条还就关联关系作出了如下规定：上市公司董事与董事会会议决议事项 ...
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标准。同时要求其董事会成员中应具有熟知保险业务经营和风险管理的人员。 其次，鉴于银行与保险公司的关联交易可能带来的风险，该《试点管理办法》分别从公司治理 机构从业人员买卖股票提出了三项限制性要求：一是不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票；二是不得挪用公款和客户资金买卖股票；三是不得用本人的消费 ...
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对象具体为：宏观调控关系、微观规制关系、国有参与关系、对外管制关系、市场监管关系。[13]也有学者认为，有些交易除对交易当事人产生影响外，还对非 板监管体制，有的学者指出，应该建立分层分级监管的监管体系。[65]有的学者就上市公司的收购主体、要约收购的法律规范等问题进行了研究。[66]有的学者指出， ...
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www.stockstar.com/info/darticle.aspx?id=GA,20060629,00246034columnid=76pageno=0。 [21] 叶林、刘辅华：《构建上市公司股东大会网络通讯表决制度的法律思考》，载《当代法学》2005年9月，第59页。 [22] 台湾证券 ...
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市场不能容忍不公平的效率。例如，对于关联交易的规制以及对于高管的股权激励机制，要遵循公平与效率兼顾的精神。 二、对《上市公司监管条例草案》的 在借鉴国际先进立法经验方面，要兼收并蓄、择善而从，倡导忠实移植，反对东施效颦。例如，我国不少投资者的法律意识和知识有限，这就决定了《条例草案》应当包含适度的倡导 ...
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制度的国家已经不断作出修正，逐步向金融业务的综合化方向过渡，但对利益冲突的法律控制仍然是当代金融业务监管制度不可或缺的核心内容之一。 实质上，在证券法领域内， 银行控股公司的规制：（1）除非以清偿美国政府债券为目的，禁止银行控股公司及其它的附属机构向证券公司提供贷款；（2）如果没有可自由上市交易的证券 ...
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和国际商业银行、国际证券公司等国际金融中介机构。从管理的角度看，国际金融法调整主权国家对跨国金融活动进行规制和监管所产生的法律关系，以及主权国家之间 ，并主要针对防范关联交易的问题作了具体规定， 但这离巴塞尔协议所建议的较为全面和完善的内控机制还存在一定的距离。[62] 2. 证券监管法律制度 有学者 ...
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