十五条地方金融组织应当按照国家和省有关规定，向省地方金融监督管理部门报送财务会计报告、经营报告、注册会计师出具的年度审计报告等材料，并报告主要股东经营 ，应当一并报送相应的监督管理和风险防范措施。 第三十五条鼓励发展多层次资本市场。地方金融监督管理（工作）部门应当推动企业开展规范化股份制改制，支持企业 ...
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原则相矛盾的情况下鼓励金融创新，但同时也应当对其中出现的重大法律风险加以防范并尽量做到提前预防，明确相关金融创新的规则底线。2015 年 7 月 18 日 平台查询记录，可能存在质押票据虚构或被挪用的风险。其次，对于融资企业，互联网平台也不提供其详细的财务信息和信用状况，只是对融资方和投资项目进行简单 ...
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指单位为实现控制目标， 通过制定制度、实施措施和执行程序， 对经济活动的风险进行防范和管控。其目标是合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和适用有效 。加强信用建设、提高社会信用水平这一工作需要不断推进。会计人员掌握和影响企业财务信息， 身处社会经济链条的重要节点， 会计工作在支持决策、提高管理和引导 ...
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会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律和企业内部规章制度的贯彻执行。公司治理结构的目标在于：1、确保公司恰当地经营； 因而容易发现问题，并有能力参与评估企业存在的风险。为此，内审计人员应树立风险意识，防范可分散风险——经营风险和财务风险。针对内部控制的薄弱环节设立风险 ...
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效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行。虽然我国金融机构还没有完全建立现代企业制度，但与过去相比，已经有了实质性突破。改变了过去国有银行一统天下的 等受托监管的新的金融监管体制。这些金融监管机构在日后金融创新推动与金融风险防范都发挥了举足轻重的作用。我们认为中国未来的模式必然也是实行统一监管 ...
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责任的股票承销商。现今保荐人制度主要在西方主要证券市场使用，大多作为创业版风险防范的手段，主要类型有以下几种： （一）英国AIM终身保荐人制度 英国 马来西亚） 接力保荐人制度是马来西亚创业板的独特之处[3].根据规定，聘请保荐人是企业上市的先决条件。所有申请上市的公司在申请阶段和上市后的一年中，必须 ...
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债券的双重性质，且有稳定股价、便于筹措大量资金、发行成本相对优惠以及可改善企业财务结构等优点，因此，在20世纪60年代左右，附设权证公司债对于美国企业 了一系列问题，再加上当初权证盘子普遍偏小容易受到价格操纵，风险防范与管理机制缺乏而投资者风险意识又非常淡漠等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权证 ...
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打算对这些具体举措进行评判，而试图从金融中介机构的社会责任角度来探讨应对和防范危机的长效机制，即金融中介机构应当如何承担社会责任，使自己成为一个负责任 公司、邮政储蓄银行、各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司贯彻落实。 赤道原则不是法律，金融中介机构无需强制履行 ...
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年6月，全国只有包括中国有色、中国粮油、联合石油、联合石化、中远等17家企业获得了从事境外期货套期保值业务的资格。其中，中航油新加坡公司的母公司中航油 履行适当的通知义务。通知义务的履行方式及其正当性是盘中追保、盘中强平诉讼风险防范、司法认可的关键。因此，司法机关应当认可当事方约定的具体的通知方式及 ...
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年6月，全国只有包括中国有色、中国粮油、联合石油、联合石化、中远等17家企业获得了从事境外期货套期保值业务的资格。其中，中航油新加坡公司的母公司中航油 履行适当的通知义务。通知义务的履行方式及其正当性是盘中追保、盘中强平诉讼风险防范、司法认可的关键。因此，司法机关应当认可当事方约定的具体的通知方式及 ...
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