我国《证券法》第2条的规定：“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律 手段的专业性强，使得侦查措施、取证手段都还跟不上来。而且，由于证券发行、交易过程中电子化、计算机化程度高，使得犯罪分子基本上能够进行“无纸化”作业，而之后基本上 ...
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以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造 国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和 ...
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以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造 国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和 ...
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其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。第三百九十六条国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，违反国家规定，以单位名义将国有资产集体私分给 的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民 ...
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；第五， 信用评级在评级机构的出版物中向普通公众传播还是被用于证券发行材料当中并被投资者所信赖。[2] （二）信用评级结果的定性--评论抑或商品 政法大学出版社2002年版，第629页。 [8] 黄润源、刘迎霜：公司债券信用评级法律关系解析，载《学术论坛》2008年第1期。 [9] Nicholas ...
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比例接近上限时，监管部门要予以警告，以后的交易必须有事先批准。 在持有上市公司股权比例方面，根据《暂行办法》规定，合格投资者的境内证券投资的股权比例限制 ，其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此，这些品种仍然没有被列举在《暂行办法》的投资 ...
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只能被判处三年有期徒刑，这显然有失罪刑均衡和罪刑平等原则。再如，甲公司擅自发行股票，数额特别巨大，依法判处五年有期徒刑（法定最高刑为五年有期徒刑），乙 也数额特别巨大，按照通说的立场，该罪属于选择性罪名，对乙也只能以擅自发行股票、公司债券罪一罪定罪，与甲一样，最重也只能被判处五年有期徒刑，不合理性至为 ...
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规定，各级地方人民政府不设立地方证券管理机构。也就是说，无论现在，还是将来，证券发行的审批机关只能是国家证券管理监督机关，国家任何其他机关以及各级人民政府都无权 犯罪的决定》第７条规定：未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者 ...
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有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造 的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和 ...
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合资公司可从事（不通过中方中介）A股的承销、B股和H股及政府和公司债券的承销和交易、基金的发起。4.中国金融服务部门进行经营的批准标准仅为 特定衍生商品或可转让证券服务的商业存在完全开放。2.参与各种有价证券的发行（短期票据除外）及提供此类发行相关服务的商业存在完全开放。但证券业务仅包括经纪、承销和 ...
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