起到十分重要的作用。如在美国和香港等一些收购活动中，不少证券商与商业银行，包括一些上市公司与集团，为收购的一方提供帮助，成为其合作伙伴。同样，在上次“宝 ，并与董事长反目。在此关键时刻，作为国内最大的证券公司之一-“君安证券”公司登场入驻，先后持流通股15%，成为无法抗争的第一大股东。于是一场达股东之 ...
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证券监管活动。证券监管尚且如此，可以想象，联储会更积极地介入与其关系更为密切的银行监管了。如审批许多银行的合并申请，并决定银行控股公司非银行活动的 m〕。 北京：中国金融出版社。1993.349。 [24]周慕冰。西方货币政策理论与中国货币政策实践〔m〕。349—384。 [25]［美］米尔顿·弗里德 ...
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。“一股独大”就意味着国家不得不为上市操心。 本文认为，从长远来看，在健全公司与证券法律制度的同时，逐步地减持国有股才是正确的出路。在目前的情况下， 权的例子时有发生。例如，支配股东或支配企业指使其从属企业为自己或其他关联企业的银行货款提供担保，、币企业的局外股东常常不知情。 统计数据：按中国经营报的 ...
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擅自发行证券的民事、行政以及刑事责任。但条文中，关于责令停止发行证券，退还所募资金以及银行同期存款利息的规定，实际上是以行政的手段解决民事责任，没有将民事 推定责任原则的确立 所谓保荐人制度，是指具有保荐资格的证券公司对拟发行公司的上市申请活动进行推荐与督导，并在上市后的一定时间内督导其进行规范运作和 ...
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小，这在一定程度上既限制了公司规模和业务规模，也影响了公司的资信水准。与银行、证券、保险相比，信托投资公司的注册资本规模明显较小，还有 央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格 ...
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银行（联邦储备体系）的市场利率不断上升，此时证券公司就推出了与银行和贷款协会相竞争的贷款货币基金。由于其利率可以随时变现，这就使大量资金开始 [88]第三，不动产证券化将不动产转化成了动产，增强了不动产市场的流动性。不动产证券凭借共同基金或其他形式将不动产物权转化成了有价证券的债权，弥补了不动产物权在 ...
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275亿元左右的资金进行 “投资”，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市 限制，允许其在法律规定的上限比例内向股份公司投资；放开银行开展信托投资业务的限制，允许银行与存贷款业务分业开设信托投资业务，吸纳广大中小投资者的分散资金 ...
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了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券 。行政处罚由国家有关主管机关作出，在我国一般是指中国证监会，另外还有中国人民银行、国家工商局等国家机关。例如，根据公司法第207条之规定，制作虚假的招股说明书 ...
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包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；（五）资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的 风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确 ...
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监管模式,从投资交易行为的监管模式逐步转向监管投资者与监管会员并重。30这要求:(1)证券公司要承担起对证券投资者进行教育的责任,在转变监管模式之前观念的 权益受侵害事后救济需要考虑的内容,也是目前立法的薄弱环节。二是对证券服务机构权利义务内容的设定,需要遵从投资者保护这一基本要求,从投资者保护的角度 ...
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