的姓名和住址;CTA及其他管理人的受教育程度、最近10年的业务往来;经营性质;CTA对客户资产和账目享有权利的性质和范围;CTA 获得报酬的依据和标准;独立 )内幕交易 内幕交易是指内部信息知情人利用内幕信息进行交易的行为。《期货交易管理条例》第八十五条规定:内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响 ...
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1 商业银行个人理财业务的法律界定个人理财业务，是指商业银行为客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化的服务活动。从概念可以看出， 商业银行理财的制约1993年以来，我国金融业一直实行商业银行、保险公司、证券公司等金融机构分业经营、分业管理的政策体制。虽虽然我国现行法律对混业经营已显现 ...
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性质；评析 1 商业银行个人理财业务的法律界定 个人理财业务，是指商业银行为客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化的服务活动。从概念 银行理财的制约 1993年以来，我国金融业一直实行商业银行、保险公司、证券公司等金融机构分业经营、分业管理的政策体制。虽虽然我国现行法律对混业经营已 ...
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或律师每项业务只对一个客户负责不同，会计师的工作成果审计报告往往为资本市场中广大投资人所使用。在英国、美国等证券市场较发达的国家，上市公司在激烈的 。1996年，毕马威会计师行的合伙人投票赞同公司化改制，开六大 [13]制之先河。但英国一家管理着65亿英镑资产的基金英国钢铁退休基金立刻表示，其所投资 ...
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股权的子公司所发行的证券（i）非投资公司，（ii）不属于本条（c）款（1）项或（7）项所列投资公司定义中的例外。 （securities of other investment companies）、 为此目的而计算的其他证券（但是不能超过某单个管理公司总资产的5％，不能超过某单个发行人在外发行的具有 ...
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证券公司合作开展银证转账、股票质押贷款等业务；保险公司与证券公司合作开展投资连结保险等业务。2008年5月，中国人民银行表示长三角有条件的金融机构可以 必须对产品市场的含义做出更为严格的界定。 一般来讲，金融市场是指以金融资产作为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。[16]金融市场的分类依据不同的 ...
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中国证监会1995年8月7日联合发布的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》，证券回购业务是指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方签订 一样的一级账户管理，国债及国债回购交易以客户证券账户号进行交易。同时对证券公司擅自挪用客户债券回购加大惩处力度，提高其违规成本，从而杜绝客户资产被挪用的 ...
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分业经营三个领域的法律规避型创新实践；最后对我国目前普遍关注的金融资产管理公司和金融集团问题从规避创新视角予以深度阐释。「关键词」商业银行法律规避 超范围回收存款，超比例发放贷款，办理银行业务；证券公司收取客户交易保证金，代办储蓄，变相吸收存款，渗透进入银行业务。1993年初商业银行的大量资金直接或 ...
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也将有可能从人民银行并入银监会），将统一由监管银行、资产管理公司、信托投资公司及其它存款类金融机构，负责制定有关银行业监管的规章制度和办法；对 分析师和保险精算师等提供的信息进行分析和监察工作，协调银行业、证券、保险的业务创新与对外开放等规范管理，实现中国金融监管模式从“混业-分业-再混业”的发展演进 ...
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）。买卖以划拨转帐方式进行，各银行有一帐户，银行再就其客户设有分户帐，每年对帐一次。依照公司法规定，银行应将股东会的资料和讯息 人在发布征求资料前，必须将相关资料报证券管理部门审核，并履行相应程序。 5.委托书由公司依法定格式统一印发。 6.明确违反委托书管理规范的法律责任。对于违反股东会委托书制度所 ...
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