操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的证券，占总数的37.9%；18家营业部违反交易规则从事信用交易， 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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州监管机构对经纪－交易商的管辖。其主要原因在于州法的要求与《联邦证券交易法》的要求不一致或超出了后者的要求，从而增加经纪－交易商的经营 、考虑或决定一项行动是否符合公众利益的时候，除了考虑保护投资者以外，还应当考虑提高证券市场的效率、促进竞争与资本形成（capital formation）。 为了保证 ...
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情况一并考虑。 第二，50 万元的追诉标准太低。2002 年最高人民法院已就投资者因证券虚假陈述受损而提起民事赔偿之诉的问题作了专门的司法解释。按此 手续。也就是说，非上市公司股权凭证的转让行为不属于必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。 第二种意见 ...
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改革和国有资产结构调整与产业结构调整，提高资源配置效率的要求。一、我国证券市场的发展从1981年国务院财政部批准首次发行国库券，以国家信用形式向社会筹集资金 《证券法》制定的宗旨问题。《证券法》明文规定，其制定的宗旨是“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益。”从逻辑上讲，权益的保护基于对行为的 ...
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和中介机构，应承担赔偿责任①。1998年年末，上海市的有关人民法院正式受理了两起投资者诉上市公司虚假陈述的赔偿案件②，虽然由于诸多因素，这两起案件的 都可以向人民法院提起民事诉讼，要求加害人进行民事赔偿或承担其它民事责任。证券投资者是有一定特殊性的民事活动群体，“一般来说，个人买卖和持有股票，目的在于 ...
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控制局面。这种实质控制局面又常常会因创始机构操纵特殊目的机构从事不利于证券投资者的事务，而引发各种危机。因此欲确立财产性权利的独立性，首先必须 的有价证券，经济价值处于僵死状态；不具有安全性的有价证券，必将引起厌恶风险的投资者的恐慌，而无从实现其价值。因此有价证券制度的发展历程始终以有价证券的流通性 ...
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及各国选择模式 保荐制度又称保荐人制度，保荐人（Sponsor）[1]一词是从香港证券市场传入的，指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司 ）实行“终身”保荐人制度。该市场中，保荐人和经纪商珠联璧合，作为证券市场的基石，为投资者搭建了宽广的舞台。 英国AIM的保荐人制度最大特点在于他的 ...
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过小，这属于一种事后补偿的安慰基金，例如，在发生了公司异常交易导致下市的情事发生之后，证券投资者保护基金的补偿方式基本上都是发函给各证券 同步稳定发展的社会主义国家当中，在选择进行市场经济操作的同时，是否应当特别关注证券交易这个最能体现市场经济价值的风向球，从而一方面保障市场经济的蓬勃发展，另一方面也 ...
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、前景以及法律事项等作出虚假、误导或者重大遗漏等形式的陈述，致使证券监管机构核准该证券的发行、投资者在不明真相的情况下作出错误的投资决策，此时证券 法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资决定，而此时由认购股份的公众投资者举证证明控股股东存在过错，难免存在对其要求过于苛刻以及投资人难以举证的实际 ...
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考虑我国目前的司法环境，可以通过指定管辖或专属管辖来确定由特定的法院受理证券民事赔偿案件。例如，最高人民法院可以指定特定法院管辖，可以指定几个地区的案件 诉讼的总体成本，通过设立公共机构并由该机构代表投资者进行诉讼的构思操作起来还需要一定的时间。在我国证券民事赔偿诉讼刚刚开始起步的时候，法律要尽可能的 ...
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