发生证券公司使用这笔证券的情况。参见刘武彦、吴宁、袁定波：《国债回购交易与登记制度概述》，载郭锋主编：《证券法律评论》，第4卷 , Last Visited Sep.25, 2008. [55] 楼建波、刘燕：《证券持有结构对投资人证券权利法律定性的影响一个新的分析框架》，未刊稿，存于本文作者处。 [ ...
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需要的，而对于整个国民经济来讲，通过资本市场的优化资源配置功能，可以提高整个国家的经济实力和竞争力。微观和宏观方向上的作用，让资本市场在现代社会生活中 运行 为了让多层次资本市场中的退出机制在法律体系下有序运行，必须完善相关的制度安排： （1）完善市场监管体系，加速证券市场的市场化进程。目前国际上有三 ...
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市场权力。对此，笔者的建议是证券交易所的设立制度应该由特许制走向注册制，以进一步加强对证券交易所监管的市场约束。 对证券交易所的法律控制笔者认为应该以 出版社 2004年版，第174页。 [20]功能分析参考了鲁篱教授著《行业协会经济自治权研究》中对行业协会功能的分析，致谢。 [21]朱钟隶主编：《 ...
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创业板市场引进存量发行制度的必要性与法律可行性分析 1、必要性分析 ①引进存量发行制度，有利于纠正当前企业轻改制重融资痼疾，提高证券市场的整体功能当前，由于 年2月15日开始实施。 [2]以百度2005年在美国NASDAQ市场IPO时的存量发行为例，百度在本次公开发行之前有存量股份28，197，559 ...
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带来的利益增进。由于人类社会活动和经济活动的复杂性，制度的表现形式也具有复杂性。一般概念上的制度主要表现形式包括组织形态、法律规章和文化、习俗、意识形态等。 博弈参与者之中，中央政府只起审核与许可的作用，地方政府起推动与协调作用，利益团体主导制度的设计与实施。我国证券交易所早期的成立与发展是市场诱致的 ...
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的资本市场监管立法实践有差别；最后，资本市场监管的配套法律规范缺失，而反观美国证券法律体系，其有《证券信誉评级法》、《信托法》等诸多更具操作性的 ）行业自律组织自律监管效能不足 由于我国向来缺乏民间自我管理的习惯和能力，具有足够自我管理、自我服务经验的经济自治团体并不多见。我国资本市场自律组织主要是沪 ...
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进路，不要固守于某种基于历史、传统等因素形成的、未必适合当下经济现实的法律概念。 [32]其实，让与担保制度的诞生本身就是一个突破传统概念束缚，着眼于解决具体 副教授。 【注释】 [1]参见邱永红：《我国现行融资融券担保制度的法律困境与解决思路》，《证券市场导报》2007年第3期；台冰：《融资融券业务 ...
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基金就表现为投资公司，是具有法人资格的经济实体，具有独立的权利能力和行为能力，是当然的法律主体。问题的关键在于契约型或信托型基金是否能够成为法律 .86亿元，2005年基金净值总额增加了1444.76亿元。 [14]证券投资基金作为以投资为目的的经济实体，其团体性和经济性已不容忽视，在现实生活中也日益 ...
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）、经济部（25人，一半人监管行情、分析行情、分析数据，另一半人管理日常报表、大户报告制度、头寸限制等)。他们的日常工作主要是，向办事处负责人和华盛顿总部 它不再预测价格，而这种预测结果，会对社会上某些人或某些公司的经济利益产生较大的影响。显然，这种衍生工具与发现价格没有任何直接关系。 三、关于期货 ...
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所发生的外资并购还要接受有关产业主管机关的审查和限制，以保护美国特定产业中的经济利益，这就使得一起并购必须接受双重审查(concurrent or over lapping review)。产业主管机关根据产业特殊的监管法律制度对并购进行审查，其中包括与反托拉斯主管机关同时进行竞争效果的评估。比如， ...
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