似乎还应有职务，否者根本谈不上职务便利，照此理解，从业人员不能包括所有在金融机构工作的人员，应当是有获取未公开信息的职务之便的 交易行为。 【参考文献】 [1] 曹坚.利用未公开信息交易罪适用难点[N].上海金融报, 2009-11-17。 [2] 胡光志著.内幕交易及其法律控制研究[M].北京：法律 ...
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监测分析技巧等方面的知识和经验。据了解,国家外汇管理局目前除总局组织对全系统的反洗钱工作人员进行培训外,福建、浙江、广东等分局分别组织对辖内的支局工作 。尤其是一规两法借鉴了国际反洗钱制度的有关经验。(1)确立了金融机构反洗钱工作的三项原则,即:合法审慎原则,保密原则,与司法机关、行政执法机关全面合作 ...
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，乙公司应支付S公司的本金3335.12万元的本金及利息，G银行按照国家金融机构的有关规定应承担3335.12万元的20%赔偿责任。 3、如果有证据证明存款人将 承担赔偿责任，既有其主观原因也有其客观原因。主观原因是储蓄机构工作人员在为客户办理存单挂失手续时没有按照国务院储蓄管理条例》和中国人民银行《 ...
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，乙公司应支付S公司的本金3335.12万元的本金及利息，G银行按照国家金融机构的有关规定应承担3335.12万元的20%赔偿责任。 3、如果有证据证明存款人将 承担赔偿责任，既有其主观原因也有其客观原因。主观原因是储蓄机构工作人员在为客户办理存单挂失手续时没有按照国务院储蓄管理条例》和中国人民银行《 ...
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责。这三类部门的设置为部门间的互为问责提供了基础。 二、我国金融监管机构问责机制的现状与完善:以银监会为例 Quintyn等人(2007)通过对世界 监督制度。银监会于2007年1月1号开始试行的《中国银行业监督管理委员会工作人员履职问责试行办法》(下称办法)对于全面推行依法监管,规范自体问责,提高 ...
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数额往往是几千万，甚至是几亿、几十亿；其次，金融犯罪多数是白领犯罪特别是内部人员犯罪；再次，金融犯罪多数是智能犯罪、高科技犯罪。近几年来，金融犯罪 ，促进金融改革与发展的需要；是切实提高依洁管理经济工作和金融工作的能力和水平的需要；是正确处理政府、企业和金融机构关系，维护国家金融洽治和改革的权威，保障 ...
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的财产从商品交易员自己的财产中分离出来，存入主管省令规定的银行或其他金融机构，以及采取其他主管省令规定的措施，以此保证委托人利益，不得擅自将 人员从事期货经纪业务； （四） 期货交割仓库工作人员从事期货交易； （五） 期货投资咨询机构工作人员代理投资人买卖期货或者为自己买卖期货； （六） 上述单位工作 ...
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。也有的同志着眼于单位贷款诈骗的严重社会危害性，主张对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。大部分同志认为，对单位实施的贷款诈骗行为可以 贷款罪和违法发放贷款罪只能由具有贷款经营权的金融机构及其工作人员构成。不具有贷款经营权的金融机构及其工作人员以“贷款”形式向外出借资金造成重大损失的， ...
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往往涉嫌洗钱行为，破坏着我党在人民群众中廉洁自律的形象；（3）、一些金融机构内部人员与犯罪分子相互利用，内外勾结共同犯罪的情况比较严重。（4）、洗钱 洗钱犯罪的情报并主动出击，而不能仅仅等待、依赖银行等金融机构提供给我们犯罪线索之后才展开侦查工作。对于近期在沿海地区出现的通过“地下钱庄”洗钱的犯罪，更 ...
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行业主管部门在省级对口部门的统一要求下，负责做好相应交易场所日常监管。市金融办配合省级监管部门做好区域性股权市场的日常监管；市商务局负责大宗商品现货类交易场所 机构拒不整改的，交易场所应当另行选择合作机构。 第三十七条 参与监管工作的部门及其工作人员，应当公正廉洁、忠于职守，保守国家秘密和交易场所的 ...
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