事务所证券业务准入审批、会计师事务所证券业务审批、资产评估机构审批以及对这些机构成员进入相关业务的资格审批、对基金管理公司从业审批等内容在内的权力，由此导致 保证监管权威和监管成效。 第三，建立完善的资本市场风险预警制度。伴随衍生产品市场和金融机构业务的多元化发展，资本市场风险更是逐渐增加，当前世界 ...
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，任何参与企业合并的并购主导方和相关利益方（主要指对并购提供融资支持的金融机构），都将无力抵御合作伙伴带来的商业和法律风险，进而极大地抑制企业并购 。 所以，要真正解决内资并购中目标企业分立合并派生型资产的债务风险，必须依靠法律制度的完善，也就是说应该按照公司分立普遍原理和各国通行立法例的要求，建立起 ...
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行为也都没有纳入税收政策中，使税收在个人投资中缺乏有效的调节作用，对金融资产多样化也同样缺乏适当的引导。（4）我国现行证券投资所得税主要体现在对 掌握纳税人收入来源，防止税收流失，提高征管效率的有效保障；四是我国法律制度和会计制度进一步健全，并与国际惯例接轨，亦有利于个人股票交易所得税这个国际化税种的 ...
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赠款国有企业股息和红利专项收入政府基金收入预算外资金收入中央银行和国有金融机构利润政府投资收益国有资产销售收入政府贷款归还收入政府债务收入图6-1国库帐户资金 管理体系相适度的计算机网络系统、国库资金清算系统[1]和会计制度。我们认为，根据财政部颁发的《政府采购管理暂行办法》第2条、第12条、第39条 ...
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有“支票存款户处理办法”、“银行办理限额支票及限额保证支票存款业务办法”、“银行金融债券发行办法”、“银行对企业授信规范”、“银行办理短期周转性授信作业准则”、 规定，商业银行总行对其分支机构实行全行统一核算，统一调度资金，分级管理的财务制度；商业银行分支机构不具有法人资格，在总行的授权范围内依法开展 ...
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履行风险披露义务，不得通过违规承诺收益方式吸引客户；基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险；基金销售机构及其合作机构通过其他活动为 ，不能将产品销售给与风险承受能力不相匹配的客户。信托公司与消费金融公司要制定完善产品文件签署制度，保证交易过程合法合规，安全规范。互联网信托业务、 ...
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的特别报告。该报告指出，内部控制制度是企业用以保护资产、检查会计资料的可靠性和准确性，提高经营效率，强化遵守既定管理政策的组织计划、协调方法与措施。 法》第12条的修正案，要求银行就其内部控制状况定期向美国联邦存款保险公司和美联储报告，并鼓励以COSO内控框架作为报告的格式。1998年巴塞尔委员会发布 ...
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、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份。 第四十四条 典当行的资产应当按照下列比例进行管理： （一）典当行自初始营业起至第一次 的10%。 第四十五条 典当行应当依照法律和国家统一的会计制度，建立、健全财务会计制度和内部审计制度。 典当行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务 ...
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年代初到80年代，许多国家纷纷效仿美国，建立起存款保险制度。此后，资本充足率管制、金融机构的预警制度和及时矫正措施等合规性监管和风险性监管措施的创建，都是 ，并要求银行在经济良好时期也需储备充足的缓冲资金；呼吁会计准则制定机构尽快与监管机构进行合作，改进资产估值和准备金标准，完成一套高质量的全球会计 ...
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的财务目标、财务报表以及所使用的审计、会计准则与管理。参见：上市公司董事权力格局应重新安排，载金融界http：//www.jrj.com.cn，最后访问于2010 ]如山东胜利股份反收购案。可参见万俊毅：胜利股权资本争霸战，载《金融经济》2000年第6期。 [15]董事提名权限制条款，即规定满足一定持 ...
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