2***年银行违规处理 -法学论文搜索

我国金融机构市场退出法律机制中的“权力版图”——司法权与行政权关系的视角

除因分立、合并或者被依法撤销外，不得解散。 [5]中国人民银行的职能在2003年4月26日之后由中国银行业监督管理委员会承担。 [6]Asser, T.，Legal Aspects ]参见王燕、沈雅琴：激励相容的金融机构退出机制，《上海金融》2005年第1期。 [56]参见约翰依特维尔、默里米尔盖特 ...

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论投资基金托管人制度的完善

谈不上对于基金管理人实质性的监督和控制，甚至有可能纵容、迁就基金管理人的违法违规行为[12] 第三，基金托管人仅仅按照固定比例收取托管费，此外，并不能从基金月3日。 [16]《基金法第59条禁买卖托管银行股票，修改呼声渐高》，《南方都市报》2007年11月6日。 [17]此外，上证50ETF不仅面临 ...

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论格式条款的效力认定

严重违法的格式条款效力认定，本文在格式条款认定原则中合法原则部分已经阐述。 2、违规免责格式条款。《合同法》第40条规定格式条款具有本法第53条规定的工伤概不负责；医院手术合同中约定的手术伤亡，医院概不负责；商店售货告示中约定的处理次品。一切后果本店概不负责等等均属于无效免责条款。二是因故意或者重大 ...

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董事与经理责任保险：美国的经验与中国的实践

故意还是过失的争议可能也在所难免。 1999－2002年中国证监会处罚公司及公司管理人员情况简表被处罚公司及个人违规事实处罚文号处罚结果中国高科及总经理在1997 进行保护：（1）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；（2）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券 ...

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对基金公司法定治理结构的批判与反思

增长点。在激烈的市场份额竞争中，在利益的驱使下，作为托管人的商业银行就会对基金管理人的违规行为睁一只眼闭一只眼，或完全采取纵容姑息的态度。目前制度是对以董事会为核心的公司治理机制的必要补充。以频发的基金黑幕作为诱因，2001年1月中国证监会出台的《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》要求基金管理 ...

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对我国基金公司法定治理结构的批判与反思

增长点。在激烈的市场份额竞争中，在利益的驱使下，作为托管人的商业银行就会对基金管理人的违规行为睁一只眼闭一只眼，或完全采取纵容姑息的态度。目前制度是对以董事会为核心的公司治理机制的必要补充。以频发的基金黑幕作为诱因，2001年1月中国证监会出台的《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》要求基金管理 ...

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期货司法解释的成就与完善

了期货法律的空白，实施一年来，对处理历史遗留的问题，规范期货市场秩序起到积极作用，促进了期货业的良好发展。这是2003年期货市场创新高的原因之一。尊重当事人合法约定的原则，从真实性出发，一切按照约定和交易规则衡量，谁违约、违规，谁承担责任。在强调期货经营机构诚信责任的同时，也明确投资者应当承担不守信 ...

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证券公司市场退出和投资者利益保护

在查清违规券商问题的基础上，通过地方政府提供支持、或央行再贷款或发债的方式，解决券商的资金短缺和支付危机。2004 年 10 月17日，中国人民银行、的市场化收购还不普遍，比较多的是证券行业主管部门以政策为导向的危机处理机制。这种行政性的 “拉郎配”式的重组，造成了证券公司退出市场问题上问题丛生。 ...

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证券发行上市保荐制度的法律分析

更重要的是对保荐代表人及从事保荐工作的其他人员的持续培训，调整投资银行业务的管理模式，加强项目风险的内控制度，发挥团队优势，提高整个公司注册的有限公司。 [6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问上海证券报 2004年05月11日林坚 [7]先是报考人员资格造假，再是传出“考题泄露事件 ...

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公法视野下中国证券管制体制的演进

严重的市场违规行为。本文关注的正是这段令人瞩目的公共管制的短暂历史。我们必须先来审视一下这段短暂历史的大背景。1990年至2000年，中国委员会根据国务院证券委员会的计划和建议进行综合平衡，编制证券计划；4.中国人民银行负责审批和归口管理证券经营机构；5.财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，其 ...

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