拥有控制权[4]。这样一种权益不般配现象就必然滋生基金管理人的逆向选择与道德风险，从而在基金公司组织结构本就较松散的情况下，使得内部控制人问题表现得 是我国在整饬基金治理结构时所必须深思的问题。 第三是强化基金托管人的法律责任。目前，大多数托管人是名副其实的受托保管人，而并非以保管为基础的监督人。因此 ...
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拟就刚刚生效的《公司法》和《证券法》的相关规定对我国证券监管风险的转移和弱化作一分析。 一、我国证券监管的过度集权 我国股市的市场管理体制自20世纪90 、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。（第193条）对上市公司临时披露事项进行修改并增加（第67条）， ...
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了人们进行技术创新以防范和控制风险的积极性，增强了人们的赌博心理。当今社会工业事故中雇主的严格责任就是对风险由被击中者承担这一规则的否认。自工业革命以来 发生了2 分钟到1 小时51 分钟不等的无法执行交易的情况，在这期间，该公司没有向客户建议登录其他系统，也没有适当的维持电话委托系统，当客户利用电话 ...
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加强行业自律。另外，还可以考虑建立独立董事保险制度，以化解其责任风险；公司层面上，公司根据自身情况制定独立董事制度的具体实施细则[33].至于独立董事的 原有7位所谓“独立董事”，大部分是由公司总经理推荐任命，后来公司董事会成员更换，又几乎由董事长一人操纵。如果管理层可随意驾驭董事和随时驱逐董事，即使 ...
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我们也是执行者，通过起草法律文件或者代理诉讼来满足客户的需求。我们当中的许多人，特别是公司内部律师（in-house lawyer）[1]，越来越多地充当了法律 确保合同全面反映其经营目标或者卷入了诉讼。这种类型的法律风险是一种因金融机构自身的操作风险控制机制不充分，未能对法律问题做出反应而产生的操作 ...
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美国《统一商法典》的4A编。4、有效的商业银行内部法律风险控制机制是中间业务迅速发展的重要基础。一项成功的中间业务产品既要有设计合理、缜密的法律框架 开展业务，不受任何单位和个人的干涉，同时商业银行以其全部法人财产独立承担民事责任。但在实践中，由于我国金融监管法律比较严格，金融监管法律中行政干预色彩较 ...
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转化为可上市流通的抵押证券，以及将抵押贷款的各类风险转移、分散；并通过这一交易结构，将各主体的风险控制在一个可接受的范围内。然而，此交易结构能否 的构建，会加大住房抵押贷款证券化的成本。其次，就我国的公司法律而言，我国禁止设立一人公司（国有独资公司除外）；《公司法》对设立股份有限公司的要求较高，注册 ...
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持有公司的多数股份，而应以其实际对公司的控制强度作为表征。但是，滥用公司人格的不法行为者并不一定局限于股东，公司的董事、经理都可能利用职务之便滥用 制度中的人格独立、股东有限责任以及公司法人人格否认的宗旨都在于如何将利益风险公平地分配给公司的出资人或公司的债权人、或其他相关利益人，实现利益的平衡。其次 ...
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的。无疑，证券市场是风险最大的市场，也是网络化程度最高的市场。加之，它的发展使人们的经济活动彻底冲出了地域限制。因此，熟人社会维系人与人之间关系的 的基础，作为公司的投资者，控制股东之所以应当承担对其他投资者的义务，是因为权利与责任相关联，有权利必有责任，无责任必无权利「17」。即当某一主体对其他主体 ...
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是变相的资金占用，它同样增加了上市公司的财务风险，一旦承担担保责任，必将提高上市公司的负债率，降低其资产流动性，对公司经营产生不利影响。三、控股股东 以协议的方式（不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的的行为。[10]“国家股”是指有权代表国家投资 ...
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