监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之 、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 上市公司董事、监事、高级管理人员自公司 ...
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兼任上限，同时要求上市公司赋予独立董事一系列特别职权。为了保证独立董事的独立性，中国证监会和国家经贸委在《上市公司治理准则》中又规定，独立董事不得在上市 功能，独立董事专司监督。上市公司选任独立董事及其变动情况应当实行公示。中国证监会指导意见、治理准则与现行公司法规定发生矛盾和冲突的局面应当尽快改变， ...
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上市行为趋于谨慎、乃至于保守，上市公司的质量有望得到进一步提升。 五、发行新股证监会有权做弹性规定，改变资金用途禁发新股三年 [修改]现行《证券法》第20 的企业，不得炒作上市交易的股票。炒作并非严谨的法学术语，一直备受争议。中国证监会《关于法人配售股票有关问题的通知》规定：国有企业、国有资产控股企业 ...
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融资券、可转换公司债券与一般公司债券。短期融资券发行期限不超过365天，由中国人民银行根据2005年发布的《短期融资券管理办法》进行监管。可转换公司债券是 指发行后在一定期间内依据约定的条件可以转换成公司股份的公司债券，由中国证监会根据2006年发布的《上市公司证券发行管理办法》进行监管，并通过交易所 ...
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没收违法所得30万元以上；(6)对单位处以罚款或者没收违法所得1000万元以上；(7)中国证监会行政处罚委员会认为应当适用排除合理怀疑证明标准的其他情况。 三、关于程序性 834页。 [6]高家伟、邵明、王万华：《证据法原理》，中国人民大学出版社，2004年5月第1版，第142－149页。 [7]法官 ...
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颁布的《上市公司收购管理办法》。2007年9月7日国务院法制办公室公布了中国证监会报送国务院审议的《上市公司监督管理条例》的征求意见稿及其说明。为 责任理论，鼓励进行有社会责任的收购行为，规范收购活动。我们可喜地看到中国已经开始这方面的实践活动了。 2004年深圳证券交易所开始着手研究公司社会责任问题 ...
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，取消基金从业资格，并终身禁止从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。参见中国证监会行政处罚决定书（2008）22号：//www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/200804/t20080430_23123.htm;中国证监会市场禁入 ...
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消费者金融保护署，从消费者权益保护的角度对各类银行和非银行机构进行监管；美国证监会继续作为一个强势的独立监管机构对证券及其交易进行监管；根据该法还将新设 是在干中学，以证券监管为例，与美国证交会的熟练老到、雷厉风行相比，中国证监会不啻为小儿科，不可同日而语。1990 年我国成立了首家专门的金融监管机构 ...
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《股票发行与交易管理暂行条例》；国务院证券委《禁止证券欺诈行为暂行办法》；中国证监会、国家经贸委《上市公司治理准则》；最高人民法院《关于审理证券市场因虚假 媒体；首次公开揭露。 第三十七条 虚假陈述更正日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按 ...
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第60个交易日为基准日。之所以建议以正式公开日作为基准日的判定标准，其一是因为中国证监会或其他行政机关作出行政处罚时，处罚决定日与正式公开日往往不一致； 执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 [34] 参见陈界融编著：《中国民法学.债法学源论》，人民法院出版2006年版。第76-79页。 成都铁路 ...
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