新兴证券市场对外开放都会面临来自四个方面的风险：第一，证券市场对外开放意味着上市公司股权对外开放，国际资本进入证券市场通过对股权的控制从而进入实业领域，会造成 其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此，这些品种仍然没有被列举在《暂行办法》的 ...
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规定，各级地方人民政府不设立地方证券管理机构。也就是说，无论现在，还是将来，证券发行的审批机关只能是国家证券管理监督机关，国家任何其他机关以及各级人民政府都无权 的决定》第７条规定：“未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者 ...
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有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造 的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和 ...
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可靠来源。Parry 获悉了有关工作指令，了解了新债券发行的主体、规模、债券种类、币种、折扣率、期限以及开始发行时间。由于广泛的因素诸如市场状况的变化， ]在 SEC v．Maio 一案中，两被告获悉的信息只是发出收购要约人与目标公司之间举行了一次会议，美国第七巡回上诉法院判定两被告在此后买入目标公司 ...
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了影响，并非本案关键所在，根本问题是Rorech的雇主DeutscheBank已经在其内部对私业务（债券发行方案设计属于对私业务）与对公业务（Rorech所从事的 ，Uberoi父子被指控，知悉内幕信息的儿子三次将参加业务活动得来的有关公司并购及其他交易的内幕信息泄露给父亲，父亲从事了交易并获利。控方 ...
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清楚这个信息是重大信息而且是非公开信息两方面的内容，比如说，张三了解公司研发的这个新产品推出后，会对投资者判断与股票价格产生重大影响，而且 了影响，并非本案关键所在，根本问题是Rorech的雇主DeutscheBank已经在其内部对私业务（债券发行方案设计属于对私业务）与对公业务（Rorech所从事的 ...
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论文就有所涉及，该文所主张的通过分设商业银行部和投资银行部，投资银行部通过发行债券购入商业银行部的债权。其中的投资银行部即有中介机构的含义。1994年， 只是其管理人之一，所以，AMC分公司的设立应与人行大区分行设置无关。出于对公司机关化的担心，绝大多数人不赞同AMC按国有银行机构层次设立分公司。但是 ...
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其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。 第三百九十六条 国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，违反国家规定，以单位名义将国有资产集体私分给 的国家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和 ...
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能力阻止将该项规定写入章程。或者即使中小股东可以运用累计投票权，增加其代言人得以进公司决策层的可能性，但是这种可能性还是需要以一定资本为后盾的，因为大股东仍然有 ，我国《证券法》第2条规定：在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，使用公司法和其他法律、 ...
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来的，原来的出售股份所得金额的5.5‰降至3‰，可转移公司债券和附认股权证的公司债券的转让税收则从原来销售金额的2.6‰降至1.6‰；在 规定适当的免税额或扣除额，可以参照我国目前开征特许权使用费征税的做法。对于买卖国家发行的公债所得可以按实际常规给予免税待遇。对于中长期证券交易所得给予税收优惠，如对 ...
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