监督管理机构批准。代表机构不得从事保险经营活动。第八十一条保险公司的董事、监事和高级管理人员，应当品行良好，熟悉与保险相关的法律、行政法规，具有履行职责所 限于下列形式：（一）银行存款；（二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金 ...
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管理机构批准。代表机构不得从事保险经营活动。 第八十一条 保险公司的董事、监事和高级管理人员，应当品行良好，熟悉与保险相关的法律、行政法规，具有履行 限于下列形式： （一）银行存款； （二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券； （三）投资不动产； （四）国务院规定的其他资金运用形式。 保险公司 ...
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主要有证券公司、基金管理公司等，是为企业在一级证券市场的融资和投资者在二级证券市场上的投资提供中介服务的金融机构。保障类金融中介主要是指各类保险 机器设备来替代较为昂贵的劳动力。随着常规金融交易的开展越来越自动化，金融中介机构的人员将会花费更多时间去销售产品和向客户提供建议。[17]当金融中介机构为 ...
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管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 著作权中的财产权或者依法可以质押的其他权利，作为债权的担保。(4)留置，是指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按照合同约定的期限履行债务的， ...
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信息如果不能有效增加投资者对上市公司价值的判断能力，而它的披露要消耗较多的资源，它就缺乏披露的理据。 制度的竞争性是指新的制度安排具有先进性，在 就严格执行的内部风险控制制度有效地防止了基金管理人过于进取的投资行为，是投资基金制度成功的基础。相反，国债回购和券商管理等制度设计中没有考虑通过帐户管理进行 ...
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企业采取了更为谨慎的监管态度。2008年12月5日中国保险监督管理委员会发文《关于保险公司高级管理人员2008年薪酬发放等有关事宜的通知》（保监发〔2008〕 新发行的股份，当然也可以按现行作法那样在企业实施股份制改造时向公司投资而取得公司股份。 5.加强职工持股监督。为公平起见，法律应当规定职工持股 ...
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广泛运用却使这一市场的规模极度膨胀，地产市场泡沫的破裂导致众多养老基金、对冲基金、投资银行等机构投资者深陷泥潭，最终引发了系统性风险，这都是立法者 体系。结合英国的实践来看，在公司治理结构、管理利益冲突、内部控制体系建设、资本充足率标准、反洗钱、金融业从业人员培训、高级管理人员任职资格、定期财务报告和 ...
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品对冲风险，董事等高管人员必须谨慎行事，尽到诚信义务。 三、巨灾风险证券化的法律问题 作为最典型的保险风险证券化，巨灾风险证券化指的是为了预防因地震 年。据悉，全球环境投资基金管理的资产已经超过两万亿美元，美国和英国为其两大市场。[11] 此外，证券发行中发行人的环境尽职责任、上市公司的环境披露义务、 ...
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调整产生重要影响。配售的前提一是优先配售给公司原有流通股股东，如有余额再配售给证券投资基金；二是上市公司通过配售取得足够的资金再收购或置换国有换 明晰其界线。⑤见国家财政部1998年印发的《国有企业在2000年开始逐步实行公司年检制度》。⑥关键管理人员是指有权力并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员 ...
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很简单：一家基金管理公司旗下的基金，在对其持股的股份公司的管理层的提案投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、 管理层有千丝万缕的联系，无怪乎董事会在决定解聘总裁的时候常常会“三思而不行”。当高级管理人员的权力进一步膨胀到可以“挟制”董事会的时候，其聘任和解任实际上由自己来 ...
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