商业银行开展票据业务是否坚持贸易的真实背景的监管，并对违规商业银行进行行政处罚。 （三）票据司法解释 鉴于《票据法》对票据无因性的规定模糊不清，存在争论 金融业开展公平竞争，保护投资者和存款人的利益。从国际情况来看，主要监管内容有金融机构的审批、流动性（清偿能力）监管、资本充足性监管、银行准备金监管、 ...
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奖励机制的新规章的出台，某种意义上加大了中国赴美上市公司证券违法违规处罚风险。 据统计，2001-2010年间，共有 42 家中国赴美上市公司涉嫌83 起 ，驳回原告的起诉。 [9]《萨班斯奥克斯利法案》 404条款的主要内容包括： (a)内部控制方面的要求：美国证券交易委员会（SEC）应当相应的规定 ...
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赃物。[5]此外，还有一个重要的表现就是一些跨国公司与国内公职人员相互勾结实施非法审批、权钱交易。这些跨国职务犯罪致使国家司法权无法充分发挥作用，造成了国有 ，惩治与预防职务犯罪不仅是刑事法律的应有任务，而且是国家政权建设的重要内容，在法治理念日益激扬、民权观念不断勃兴的现代社会，治理职务犯罪虽然遭遇 ...
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机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条投资 工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。第一百八十五条国务院证券监督管理机构应当与国务院其他 ...
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根据我国国情，以法律的形式进一步明确规定有关金融活动信息披露的义务人、信息披露的内容和形式、信息披露的原则和标准，以进一步加强我国的信息披露制度；二是从 债务。金融债权债务未落实的企业不得进行改制，有关部门不得为其办理有关改制审批和登记手续，也不得颁发新的营业执照；金融机构要积极参与企业改制工作，依法 ...
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当地劳动法盲目行事，对目标企业人员调整、裁减，就有可能违法，轻则招致工会（美国称Labor Union，英国称Trade Union）抗议或当地政府行政处罚，重则可能导致大面积罢工。 FaegreBesonL.L.P.律师事务所的一项调查、分析显示，企业并购案失败的十大原因中，有八项直接或间接与劳工 ...
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机能所蕴涵的重要内容。刑法不仅可以通过依法惩罚犯罪来维护社会正常秩序，为广大人民群众提供良好的生产、生活环境，而且也保障无罪的人不受刑罚处罚，防止惩罚权 羁押的通知》，对取保候审、监视居住、拘留和逮捕等刑事强制措施的适用范围、审批程序、法律手续、应遵守的时限等问题制定了比较详细的规范，并且规定了一系列 ...
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机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 第一百七十条 投资 本法规定，发行、承销公司债券的，由国务院授权的部门依照本法有关规定予以处罚。 第二百二十五条 上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、 ...
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机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条投资 工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。第一百八十五条国务院证券监督管理机构应当与国务院其他 ...
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在环 境监督领域这块基本上是空白。人民群众的监督主要表现为以环境评价制度等为 内容的公众参与，这要求在加强公众宣传的同时，培植一批环境监督员，并给予 必要的 环境监测、信息披露制度，追究谎报、瞒报者的法律责任处罚；二是规范行政程序，严格农村新、改、扩建项目的审批，防止污染源从农村生成或向农村转移；三是 ...
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