期货监管机构一方面要保护合法的投机活动,另一方面也要防止出现过度投机、操纵市场、内幕交易等非法活动。但防止期货市场违法行为不能全部靠采用刑罚处罚,首先需要 之以适当的自由刑,来遏制这种犯罪。此外,刑法应增设资格刑,即禁止入市制度。所谓禁止入市制度是指对于操纵市场或者进行期货欺诈造成严重后果的机构和个人 ...
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并非法牟利的现象也日渐得到关注。 该条中国家规定 此外，对180条内幕交易、泄露内幕信息罪、逃避缴纳税款罪、非法侵入计算机信息系统罪等条文的修订， 理财产品业务与资本市场之间建起防火墙，《通知》还禁止理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开 ...
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⑦国务院证券监督管理机构选定的其他人员。 笔者假设在获悉内幕交易信息时具备内幕人员之身份，但在买卖证券时不具有该种身份，如公司经理于获悉内部信息后立即辞去 亲亲相隐立法传统上对亲亲范围界定的基本做法，又与世界上规定亲亲相隐制度的大多数国家对亲亲范围的基本限制相符。[24] 第二，相隐内容应有所限制。① ...
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和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人 的迫切要求。只有设计出合理的公司归入权体系，才能进一步推进我国的公司归入权制度建设。 注释: [1]雷兴虎：《论公司的介入权》，载司法部法规教育司编： ...
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：“联邦储备银行和加盟联邦储备制度的州银行（以下简称”加盟银行“）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。 给另一个客户，或公司部将某个公司的内幕消息提供给证券部以便其买进、抛售该公司股票而从中渔利。利益冲突和内部交易是由金融机构从业人员的败德行为 ...
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”；若国有股、法人股不能上市流通，会产生诸如不利于公司治理等多种消极作用。内幕交易作为证券市场的一个经常性的弊端，对于它的产生的原因及其法律规制，学者都 证券法中对反内幕交易上的内容及技巧上的不足进行了颇有成效的分析，这正好契合了经济法是国家干预经济之法的经济法理念。[29]关于金融监管法律制度，盛学 ...
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产生的证券民事责任也作了原则性的规定。第17章（a）条为禁止与证券销售有关的欺诈和对重大事实的不实说明和遗漏。这是一个原则性规定，不仅适用于 公开透明准确，以便作出正确的选择。此举同时也可防范知情人员利用时间差进行违规操作或内幕交易，以充分保护广大投资者的利益，维护金融市场的稳定。 2.高盛事件对我国 ...
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集中化的官僚控制和与之相伴的意识形态观念被永久化了，干预主义和普遍的专断制度环境令拉丁美洲国家企业活动的成功仰赖于企业与政治当权者的关系。[15] 诚然，基本的 有所不为。有研究揭示，普通法系国家的高预算大都用在了事后的严格执行证券法律、打击内幕交易等反市场行为上，大陆法系国家的低预算与更弱的法律执行 ...
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批准文件罪。 4.违反证券法的犯罪：擅自发行证券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；虚假陈述罪（信息披露制度）；编造并传播证券虚假信息罪；背信罪；操纵证券 在金融法有关从业规定中规定严禁某种行为，而在罚则（或法律责任）部分规定违反该禁止规范应当承担的刑事责任。一般而言，发条中有违反本法第条之规定者，处之规定 ...
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期货交易的范畴，并对金融期货的发展进行了前瞻性的规定。 （一）期货交易制度创新规定 1、放宽成为交易所会员的资格条件：新条例第8条中，除了增加与 经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。特别是针对内幕交易、操纵市场方面的问题，一直以来是证券期货市场上屡禁不止、给交易者造成重大损失的严重问题，该行为 ...
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