上述行为就属非法？恐怕也不是。例如，向 200 人以下的特定对象发行股票或债券合法，属于自由发行证券的范畴，但这又涉及特定对象或不特定对象的界定 ，这表现在将后两种情形纳入公开发行，但证券法未界定何谓“特定对象”，法律和行政法规也尚未规定其他发行方式为公开发行。 国外一般通过界定特定对象来定义是否公开 ...
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活动的。5、其他后果严重或者有其他严重情节的情形。第160条欺诈发行股票、债券罪构成犯罪：1、发行数额在五百万元以上的；2、伪造、变造国家机关 行政处罚又非法经营食盐，数量在五十吨以上的。2、违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证 ...
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集资活动纳入《证券法》的管辖范围。[30] 为此种路径设计提供模本的，是美国证券法律法规对于证券所采用的宽泛界定方式。美国联邦法院认为，只有使证券的定义富有弹性 无论其形式如何，都能包含其中。根据这种定义，证券的外延包括：票据，股票，债券，石油、天然气或其他矿物权证，投资合同，保险产品，银行产品，雇员 ...
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管理机构等作出了较详细的规定。 依照我国证券法规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者 发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得交易。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。 ...
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2. 行为人必须具有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。何谓重大的事实? 综合有关法律法规的规定,一般可以认为下例事项属于重大事实的范畴:发行人的资本结构;发行证券 构成本罪是极其例外的。如果说欺诈发行股票罪中还偶可见到特殊身份的自然人主体的话,而欺诈发行债券罪中,自然人是绝对不能独立构成本罪的 ...
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的法律保护和严格的会计规则而造成的股票市场的发展促进了未来经济的发展[8]。波特等也证明了无论是以法规的特性和法律实施的质量来衡量，对投资者保护弱 陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 ...
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资格。FII的投资范围包括印度一级和二级市场上市证券（包括股票、债券、认股权证）、未上市的债券、印度国内的互惠基金及单位信托。FII投资单一印度公司 ，投资者的资格等方面都没有考虑外国投资者的内容。引入QFII制度，还有赖于这些法律法规体系的完善。我国可以考虑制订《引进外资法》，对有关外资及境外金融 ...
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国家的金融市场进行了实证比较分析，证实了上述推论，即普通法系国家不论是股票市场还是债券市场都要比法国法系国家来的发达。 表1不同法系对外部融资体系的比较 投资者保护不力的重要原因。在国际上，除修改《公司法》、《证券法》等相关法律法规外，越来越多的国家开始制定专门的《投资者保护法》，建议我国立法部门借鉴 ...
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基础，除共有人、房屋承租人和典权人的优先购买权可勉强作此解释外，我国现行法律法规中所规定的其他类型的优先购买权，如《中华人民共和国公司法》第35条规定的 与有体物的买卖相提并论。不过，笔者认为，尽管在我国的现行法上，对于股票、债券、专利权、商标权等采用了“转让”一词来描述其权利主体的变更，但其实质与有 ...
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管理机构等作出了较详细的规定。 依照我国证券法规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者 发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得交易。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。 ...
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