创新。新修改的商业银行法借鉴巴塞尔银行监管委员会制定的有效银行监管核心原则，增加了对商业银行加强监管的内容，同时对有关条文作出修改，以适应当前商业银行改革 2、现行金融分业经营制度不利于金融创新。在分业经营制度下，由于银行参与证券业务受到限制，一些具有转移风险及套期保值功能的金融产品和金融工具无法在 ...
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，该管辖原则存在一定的不确定性。事实上，真正根据效果原则主张地域管辖权对垄断问题进行管制的是美国第二巡回法院于1945年关于美国诉美国铝公司案即Alcoa 《1934年联邦证券交易法》决定成立证券交易委员会（SEC）实施证券法案、管理证券交易，监管市场。而《1968年威廉斯法》正是有关并购的联邦证券法 ...
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交易的股票。炒作并非严谨的法学术语，一直备受争议。中国证监会《关于法人配售股票有关问题的通知》规定：国有企业、国有资产控股企业，在二级市场买入又卖出或 限于证券的发行、上市或者交易活动。因而，修改后的《证券法》将以证券业务活动取而代之。出于同样的原因，资产评估报告之后也将被加上资信评级报告，其用意在于 ...
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公司可在SIPA程序之外自愿清算业务，自律组织可以提供其认为适当的帮助或监管，以保护证券公司客户的利益。 2．标准清算程序 根据SIPA，标准清算程序 负责人复核后向监管部门报告甄别确认结果。确认工作中发现证据不足的，应当通知有关债权登记机构进一步补充材料。借鉴美国的立法，建议在债权甄别确认过程中： ...
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国债回购监管纠纷、国债回购侵权纠纷、委托理财纠纷和登记结算纠纷。目前司法实践中对有关国债回购案件，一般按照案件性质大致划分为以下几种类型：（1）委托国债买卖纠纷 将国债回购资金交给第三人使用。该类案件中主要问题是委托人与第三人订立的委托理财协议的效力和证券公司的监管责任及强制平仓的条件等。对该类案件中 ...
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是长期以来全球经济金融失衡问题的彻底表现，也是全球金融监管滞后于全球发展的结果1。上世纪80年代以来，以金融机构全球化和金融业务全球化为主要特征的 合作协议，就双方在银行监管信息交换和有关监管行动合作作出制度性的安排。6 （二）中国证监会与证券监管国际合作 中国证监会于1995年加入国际证监会组织，并 ...
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来看，由于金融分业立法模式过于强调政府部门对某类行业及相关企业的纵向垂直监管，这使得金融活动中发生的法律关系被人为分割开来分别适用互不相关的行业 改革的必然趋势，随着近年来金融业领域公众参与度日益加强，有关银行存贷业务、信用卡业务，以及证券业务的消费者纠纷陆续出现，分业立法模式在保护消费者权益方面日益 ...
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的一种手段看待。 （六）小结 通过比较国际组织、一些国家和地区与短线操纵有关的法律规范，我们初步得出了如下一些结论： 1. 在所比较的法律规则体系中， 应积极采取措施，引导券商建立起较为完善有效的证券交易和资金监控管理系统，并结合业务发展不同时期的风险特征和监管要求，在监控系统中通过设置相关预警指标， ...
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从储蓄向投资转移的改革方针之下日益向个人生活领域的扩张。银行、证券公司等金融机构违反适合性监管规范的要求，侵害个人投资者的纠纷也随之大量出现。与有着判例法 权益。2008年4月，银监会又发布了《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，再次强调商业银行应本着符合客户利益和风险承受能力的原则， ...
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，但由于中国证监会已经知晓发行人的公开发行计划，所以这样的公开宣传活动并没有对监管机构的权威构成太大的威胁。或者，即便发行人有什么出格的公开宣传活动，证券 的原因，不能单纯地用法律空白、制度不同加以解释。中国证券法律在公开宣传限制问题上存在的没有规定、有关规定逻辑不同，或者有规定但适用范围狭窄、静默期 ...
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