风险防范责任，并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的股票承销商。现今保荐人制度主要在西方主要证券市场使用，大多作为创业版 ），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了一份符合 ...
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的股份没有表决权 ，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会 、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权 。征集股东投票权 召开和相关信息披露不符合法律、行政法规 、本规则和公司章程要求的 ，中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正，并由证券交易所予 以 ...
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因频繁变化的股权结构引发的各种问题提供了弹性和空间。 此外，境外成熟市场证券交易所在上市规则中分别对初始上市条件和持续上市条件做出规定，在初始上市条件 将复牌交易。 根据以上计划，苏泊尔已于 2008 年2 月29 日披露了公司2007 年度报告，2008 年3 月20 日股东大会审议通过了以资本公积 ...
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人员的举证责任倒置机制。中国证监会于2010年发布的《信息披露违法行为行政责任认定规则》中规定：上市公司的董事、监事和高级管理人员如未能证明其履行义务 行为的完整法律体系。⑿ 3．《证券法》应增设上市公司、证券公司、投资基金公司等非自然人主体为内幕信息知情人。目前，证券法中对知情人员仅限于自然人范畴， ...
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接受规定的资金结算规则与会员规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外 ，行政法规规定应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记，而根据民法学原理，记名证券的权利变动在我同显然应当遵循登记要件主义之一般规则。笔者认为，民法上 ...
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向社会公告公开其财务状况。根据证券法的规定，上市公司信息披露包括招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。上市公司应按规定将中期报告、年度报告在规定报刊上 机构的民事责任也作了规定，第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 ...
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类公司管理的资产规模看，数额之大估计已超过现有基金公司和证券公司自营业务的总和，但由于这种行为缺乏法律依据，基本处于无监管状态，加大了对内幕交易、 股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。目前，我国证券市场持续信息披露的真实性、完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法 ...
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案{3}（P1338）标志着法院可以以结果测试为基础确定管辖权的方法来使《证券交易法》具有域外效力。 然而在1975年的ITT v．Vencap一案{2}（P813 管理办法》、《外资参股证券公司设立规则》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》、《关于境内居民个人投资境内 ...
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建设中成为最廉洁公正的阳光下的政府机构，为消除股市腐败、有效贯彻上市公司信息披露制度搭建一个可靠的平台。 100年前，由于国外专家和现代法制的引入，新兴 的目光引向谁。如果缺乏行政的透明化和核准的完全市场化，一个由证监会、发审委员和证券公司所构成的核准体制，就可能同样难逃纷纷落马的前车之鉴。 随着证券 ...
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的经验事实相反，而且鉴于公司会在市场压力下存在着诸多自愿的信息披露（如有研究表明，在强制推行信息披露的美国1934年证券交易法通过之前，市场上 由官方兴办、所有权归于官方、由官方行政管理 [43] 的情况下，不仅学者认为中国证券交易所的监管权只是源于政府的让渡和授予 [44] ，市场投资者也不会把信心 ...
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