证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

国务院发布保护投资者权益九条意见

落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。二、优化投资回报机制引导和支持上市公司增强持续回报能力。机制，制定和完善应对突发性群体事件预案，做好相关事件处理和维护稳定工作。证券监管部门、公安机关应当不断强化执法协作，完善工作机制，加大提前介入力度。有关 ...

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国务院发布保护投资者权益九条意见

落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。二、优化投资回报机制引导和支持上市公司增强持续回报能力。机制，制定和完善应对突发性群体事件预案，做好相关事件处理和维护稳定工作。证券监管部门、公安机关应当不断强化执法协作，完善工作机制，加大提前介入力度。有关 ...

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银监会法律性质研究

和限制；最后，在强制执行权方面，取消了原联邦法律规定的美联储在行动前必须同其他功能监管机构协商等限制性条件。{15} 尽管其他独立规制机构的独立性、部委管理的国家局和议事协调机构等八大类，名目繁多，令人眼花缭乱，而且这种分类似乎没有统一的标准，相互之间逻辑交叉现象很严重，例如国务院直属机构、直属事业 ...

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美国法全球化：基于四种典型的观察与分析

成员国遵守并施行欧盟有关证券管理的指令和规定。在各成员国，通过私人诉讼来实施证券管理的机制也在得到强化。例如，在英国，公司的解体已经导致了的法律全球化，因而是反霸权主义的全球化。[148] 桑托斯上述关于法律全球化的分类也许存在某种缺陷，例如根据法律全球化的路径，即自上而下还是自下而上的途径来判断 ...

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贵金属投资诈骗怎么判刑？贵金属现货交易诈骗量刑标准

，下面我就具体说一下这类案件的相关知识。网络平台现货投资诈骗案件的分类第一种是经有关部门批准设立的具有合法形式的现货平台经营者,将平台中部分交易全面的询问与提醒。第一部分口供：涉案机构公司的资质问题：是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；是否是正规 ...

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金融衍生交易的法律解释

的其他部门法下的问题，如前述的衍生交易与公司内部控制与治理问题，衍生交易用于监管套利所引发的证券监管、税收征管、外汇管制、进出口管制等领域的的法律规范主要为中国银监会2004年发布的《金融机构衍生产品交易业务暂行管理规定》以及近年来发布的一系列有关银行理财产品销售的通知.它们侧重于对金融机构衍生交易 ...

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投资者革命、股东积极主义与公司法的结构性变革

设了电子投票表决制度。2005年《日本公司法》诞生后，股东大会电子表决的规定依然发挥着作用。[14]（P293）2006年日本司法部发布了电子公告规范的实施授权规则造成制度性破坏的前提下最大程度地改善公司治理。正是认识到了电子股东论坛的上述作用，美国证券监管委员会（SEC）于2007年11月28日对 ...

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创业板IPO存量发行法律制度研究

后，存量股份在公开发行新股时向外发售是不存在问题的，但是SEC的监管实践表明这不是绝对的，这就是SEC在Hazel Bishop一案中提出的潜在操纵问题。[13] 2.对特殊人员持股存量发行的限制台湾地区证券交易法第26条规定，对董事和监察人持有的股份不得低于公司对外发行的比例，同时授权由主管机构 ...

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股份回购操纵市场“灰色地带”的形态及其法律规制

已经不胜枚举，实践中坐庄现象依然普遍存在，因此轻易放弃对实际交易型操纵市场的监管必然会导致非常严重的后果。此外，如果把眼光限缩回股份回购领域，在立法 2011年7月1日访问。 [8]根据2006年证监会《上市公司证券发行管理办法》第13条的规定，公司向不特定对象公开募集股份（简称增发），其发行价格 ...

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通过豁免的规制

owners），并且没有公开发行其证券，也没有打算公开发行其证券，则其将不被视为《投资公司法》所规定的投资公司，也就无需遵守《投资公司法》的风险的信息，然而，在确定报告和记录的具体范围时，SEC 除了要考虑金融稳定监管署（FSOC）评估系统性风险的需要以外，还要同时考虑保护公共利益和投资者权益的 ...

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