部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）获利或者避免 、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （ ...
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人员、证券经营机构专业人员、具有信息影响力的财经媒体从业人员、明星基金经理、分析师等市场信息优势者实施的信息欺诈、信息操纵和信息滥用行为。 （二）仔细甄别概念炒作 投资者（投机者）接触到相关虚假信息时不会予以关注，也不会基于该信息对证券投资决策予以调整的，则该信息就不能被认定为重大信息。但如果证券犯罪 ...
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备案，也未能向监管部门提交监督银行的监督协议，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的相关规定。 补救不能的 ，故意不告知客户此业务存在的风险以及所谓的“利息”并非银行存款的利息而是购买基金所得收益，将这种不对称信息的隐藏行为归咎于职业道德失范。虽然网络交易具有 ...
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函[2008] 26号）以及《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）的发布，私募 或股东协议属于意思自治范畴，其中有此等规定并不违法。再者，根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司可以向原股东配股[13]，并可以非公开 ...
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高新技术产业开发区若干政策的暂行规定》中指出：有关部门可以在高新技术产业开发区建立风险投资基金，用于风险较大的高新技术产业开发。条件成熟的高新技术开发区可创办风险 一些。可以按照这一原则来修改《商业银行法》、《保险法》、《养老基金条例》的相关条文。证券法的修改主要是集中在高新技术企业上市条件、上市程序 ...
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、依法鼓励发展直接资本市场的必要性及可行性 我国目前以间接融资为主体。企业开展投资和贸易活动、群众开展家庭理财都严重依赖于银行。过分强调商业银行的作用， 滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。 六、进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任 近年来，金融 ...
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大打折扣。 投资人在选择信托模式时，最好选择有一般受益人和优先受益人的信托计划，基金公司把自有资金投入，与投资人的资金一起操作，自己作为一般受益人，投资人作为优先 、外汇、黄金等，投资人需要在合同中确定投资品种。同时，对于证券投资，也可以参考基金管理公司的做法，对基金经理有个约束，比如多长时间内波动 ...
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，势必在情理之中。 [影响]随着股票发行制度的进一步完善，以及保荐人制度的推行，证券发行的市场化倾向将进一步增强。原来监管部门把关发行、扶优汰劣的职责，更多地 至为重要 [修改]诚信和勤勉义务，已经进入了《证券投资基金法》总则第9条，基金管理人和托管人必须对基金份额持有人承担诚信和勤勉义务。此番修改《 ...
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批准的可以进行债券交易的场所进行。这里的债券交易场所在2004年之前，仅指证券交易所债券市场。但中国人民银行于2005年12月13日发布的2005年第30 投资者。日后将会对公司债券并购产生重要影响的机构投资者主要有：一是证券投资基金：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，依据该法设立的证券 ...
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中小投资者权益的使命。事实上，如果证监会将自身仅仅置于监管者的地位，或许诸如太平洋证券（601099．SH）上市争议、立立电子（002257．SZ）二次上市事件[ 标准有关问题的通知》规定，证监会向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准，对股票、证券投资基金仍按年交易额的0．04％收取；对 ...
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