重要事项履行说明义务，风险提示的要求为发生本金亏损之虞。由于商品期货交易、外汇保证金等高风险金融产品的盛行，此类交易的损失可能超过金融消费者所投入的本金。 业务方面，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同，并在其中明确规定双方的权利义务； ...
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，2003年对外贸易经济合作部、科技部、国家工商总局、税务总局和外汇管理局联合颁布的《外商投资创业投资企业管理规定》第3条[4]和2005年由国家发改委、科技部 变相的典当行。通过对相关行业的调查发现，有的创业投资企业开办了和银行相同的业务，暗中以高息吸收存款、发放贷款，存款月利率2％，贷款月利率3％ ...
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。 4.6进入人民法院公布的管理人名册的律师事务所，在参与人民法院采取公告方式邀请的管理人业务竞争时，如发现自己有本指引4.1条款规定的情形之一的，应当 变动情况及相应的验资报告； 13.1.2债务人的货币财产状况：库存现金、银行存款及其他货币资金； 13.1.3债务人的债权状况：债权的形成原因、形成 ...
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、贷款、结算、呆帐等情况进行监督检查，商业银行应当按照人民银行的要求提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息。与此同时，法律肯定了商业银行 1999年的国务院发布的《金融违法行为处罚办法》进一步强化了制裁机制，该办法规定：金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予 ...
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，“TheGoverningLawofLetterofCreditTransactions[2001]2JournalofInternationalBankingLaw，p41.④闵玮、翁雷：《银行外汇担保业务及案例分析》，经济管理出版社，1996年6月版，第251—257页。⑤最高 ...
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并存；监事会不必强制性有职工代表参加；外部监事可以由相关银行的代表充任；应该在法律上明确规定监事和董事一样对公司负有忠实义务和勤勉义务。[43]?此外 ，提出应建立健全金融资产和债权管理、个人信用制度、政策性银行法等立法。[88]?有学者认为，当前金融监管出现了如下新趋势：从注重传统业务监管转向传统 ...
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金额。根据《最高人民法院关于印发全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要的通知》中规定：在具体认定金融诈骗犯罪的数额时，应当以行为人实际骗取的数额计算但 交易活动，非法经营境外期货、外汇期货业务的，以涉嫌非法经营罪立案查处。2008年最高法、最高检、公安部、中国证券监督管理委员会《关于整治非法证券活动 ...
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已故存款人的小额存款，银行业金融机构应当按照本通知规定办理，不再适用《中国人民银行关于执行储蓄管理条例的若干规定》（银发〔1993〕7号）以及《中国 在该产品到期或满足赎回条件后一次性提取。 银行业金融机构代为办理公积金提取等业务的，应当告知提取申请人按照相关部门的要求办理。 四、已故存款人的配偶、 ...
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交来的信用证之后，应当比照买卖合同全面审核，以防假冒信用证或信用证条款与合同规定不符，或者有“软条款”。同时，对信用证所要求的一系列单据应当认真制作， 是防止内部人员与不法分子同谋进行欺诈的一个重要前提。3.银行在办理信用证业务时，除了严格执行国家外汇管理政策外，同时还要加强对开证环节的审核，加强对 ...
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改革却因种种原因未见有何动作。我们不应忘记1986年发布的《银行管理暂行条例》第8 条也曾规定要按经济发展的需要设立分支机构，但最后却是一纸具文。 、一名计委副主任、一名经贸委副主任、一名财政部副部长、外汇管理局局长、证监会主席、国有独资商业银行两名行长、一名金融专家构成的。其中除金融专家外，其余十名 ...
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