的非执行董事。[4]并且伦敦交易所要求上市公司在年度财务报告中披露他们是否遵守了《准则》的规定。继英国之后，1993年香港联交所也引入了独立董事，《 ，保留监事会制度，同时引进独立董事制度，即监事会与独立董事并存的格局。持此观点的学者认为，虽然我国上市公司监事会存在不少问题，但这并非监事会制度本身的 ...
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全国社会保障基金（以下简称全国社保基金）理事会专门就其委托投资上市公司股票的信息披露和交易限制等问题两次致函中国证监会，[14]要求提高全国社保基金持有一家 规定。参见《法律问题评析上市公司定向增发前大股东减持》，载中国证监会法律部主编的《中国资本市场法制发展报告2008年卷》，法律出版社，2009年 ...
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次辅导工作备案报告。 （5）对企业存在的问题进行整改。随着辅导的进行，辅导机构将针对企业存在的问题，提出整改建议，督促企业完成整改。在上市辅导过程 公司信息披露的编报规则第12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37 号）等文件中对拟上市公司进一步提出了人员、资产、财务、 ...
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运营的透明度（transparency），要求公司将有关的财务和其他信息及时、完整、客观地向外界公布。针对德国公司普遍存在的信息披露不充分，从而造成投资者和政府对公司 机关设立，其运作经费亦非由国家提供，其职能主要是监控上市公司的财务制度是否遵守合理的会计准则。为了使其更好地履行监控职能，《目录》赋予 ...
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的非执行董事。”[4]并且伦敦交易所要求上市公司在年度财务报告中披露他们是否遵守了《准则》的规定。继英国之后，1993年香港联交所也引入了独立董事，《 ，保留监事会制度，同时引进独立董事制度，即监事会与独立董事并存的格局。持此观点的学者认为，虽然我国上市公司监事会存在不少问题，但这并非监事会制度本身的 ...
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），负责对财务报告不实、公开说明书不实、操纵股价、内线交易等证券不法案件进行处理。从2009年5月开始，投保中心的权限扩展至对上市或上柜公司之董事或 监管机关强制其提出（同法第17条）。以此部分地解决起诉原告与被告公司之间信息不对称的问题。（6）降低诉讼成本。投保中心提起团体诉讼，满足一定条件时得减免 ...
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进行了修订，规定“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载 法院即可推定两者之间存在因果关系，但被告有权提出反证推翻。 证券市场虚假陈述民事赔偿还涉及其他一些重要的问题，如提起诉讼的前置程序、管辖、诉讼 ...
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债券的备案申请，包括保障房建设项目的私募债券备案申请。 4、深、沪上市公司控股子公司能否发行私募债券？ 目前本所可以受理深、沪交易所或港交所等 的会计师事务所审计的财务报告并在募集说明书“财务会计信息”部分进行分析。 26、受托管理人与发行人存在债权债务等利害关系的，应在备案材料中如何披露？ 私募债券 ...
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后其载体主要表现为持续性信息披露文件包括年度报告、中期报告等定期报告和临时报告。二、虚假陈述的界定虚假陈述行为的认定目前由证监会等行政监管机构 不健全,上市公司公开的财务报表大量存在虚假陈述情况,严重损害了投资者和其他股东的利益。2.误导性陈述。 所谓误导性陈述是指行为人公开披露文件的内容虽然没有背离 ...
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。 [2]徐长青律师：《谈股权质押几个法律问题》，//www.xm148.com/newslittle1.asp?id=5821 [3]国有股权的范围包括国有独资公司以及上市公司中的国有股权质押，由于本文讨论非上市公司，因此此处专 ...
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