证券持有人进行一般公开发行组成部分的证券，或（C）存放于单位投资信托公司的受托人的证券或单位投资信托公司存放于分期支付计划的证券；（2）知情地从该等 人为自身利益买卖证券时实际或可能的利益冲突的唯一办法。（2）投资者尤其是新的投资者众多，基金从业人员管理的资产数量庞大，因此，基金行业应当遵循最高的行为 ...
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公司也可设立一家银行子行；银行或证券公司可设立信托子公司；但不允许保险公司参与其它金融业务。1998年《金融体制改革法》允许日本银行可以异业子公司的 。央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格证书、工作经验、 ...
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实践却与上述规定与原则发生了一定程度的悖离，实践中，银行、证券、信托、保险，同业之间及四业之间的合作开展得如火如荼，监管部门对此也予以默许， 。2000年初中国证监会与中国人民银行联合发布有关商业银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券投资基金买卖和 ...
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三）申请者应在收到批准证书后一个月内，按《中华人民共和国中外合资经营企业登记管理办法》的规定，凭批准证书向合营企业所在地的省、自治区、直辖市工商行政 具体合作对象时，可提出合营项目的初步方案，委托中国国际信托投资公司或有关省、自治区、直辖市的信托投资机构和有关政府部门、民间组织介绍合作对象。在设立合营 ...
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头寸不足。2000年2月，人行、证监会联合发布了《证券公司股票抵押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行贷款 在所有金融机构中，银行80家，证券公司16家，基金管理公司15家，保险公司41家，信托公司、资产管理公司、财务公司、中介机构以及各类代表处270家。 ...
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代理授权规则的微妙变化。传统的公司法代理授权规则包括表决权代理、代理权征集、表决权信托、表决权拘束协议等，它们往往要求签订书面的代理授权协议，并遵循制定法上 也有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一 ...
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来看，需要从以下几个方面进行拓展： 一是监管环境方面。需要尽快出台相关管理办法并建立监管框架，保证各基金具备股权融资的基本要求和投融资能力。目前由于 商业银行开展PE托管业务、并购贷款业务并信托方式合法投资于股权投资基金，鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等依法投资或设立股权投资基金和直接投资 ...
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资金投入严重不足。2007年3月15日实施的《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》第四条规定中央财政补偿基金平均标准为每年每亩为五元钱。林农 地应用商业规划。 （二）碳汇及碳交易 碳补偿贸易是排放CO2 的一方(公司或国家) ,向本国或外国森林拥有者、经营者,支付森林环境生态效益成本的交换过程。在 ...
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资金投入严重不足。2007年3月15日实施的《中央财政森林生态效益补偿基金管理办法》第四条规定中央财政补偿基金平均标准为每年每亩为五元钱。林农 地应用商业规划。 （二）碳汇及碳交易 碳补偿贸易是排放CO2 的一方(公司或国家) ,向本国或外国森林拥有者、经营者,支付森林环境生态效益成本的交换过程。在 ...
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种什么性质的法律关系？投资者对于无纸化证券的权利是纯粹的契约性权利、共有权、信托所有权还是一种完全不同于传统权利状态的证券权益？都没有做出具体明确的规定， 让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质的融资融券担保制度，但由于缺乏 ...
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