。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。第一百六十七条 就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。第一百七十一条公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告 ...
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利益或减少损失。本罪在主观方面，不仅要求行为人知道他所获知的信息尚未公开，具有保密性，而且要求行为人知道不得为个人利益擅自使用这些信息进行交易。由于证券 升落是正常的。由于证券作为金融商品进入市场实际上是虚拟资本，其价值取决于发行公司的经营状况和市场利率变化等因素，具有很大程度的不确定性。因此需要对 ...
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债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。 第二节 股东大会 第九十九条 股份有限公司股东大会 有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。 第一百六十七 ...
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董事及监察人之代表人，包括其代表人之配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；③金融控股公司子公司的董事及监察人，包括其代表人之配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 1 得以公司事业所需之财产抵缴之。 第272条规定：公司公开发行新股时，应以现金为股款。但由原有股东认购或由特定人协议认购，而不公开发行者 ...
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债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。 第二节 股东大会 第九十九条 股份有限公司股东大会 有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。 第一百六十七 ...
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。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。第一百六十七条 就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。第一百七十一条公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告 ...
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要求参与基金组合投资管理的人员在直接或间接购买首次公开发行或者定向发行的证券之前，必须事先经公司及其投资顾问审查并获得批准。 ④保存雇员的相关记录及 的转变。也就是说，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金管理公司而不是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金 ...
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发行证券，致使投资者进行投资而遭受损失的行为。我国《证券法》第10条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者 其构成要件为：第一，行为主体-内幕人员。内幕人员是在发行公司中具有特殊地位或因特殊身份而与发行公司存在有特殊联系的人，其是内幕交易行为的主体 ...
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第133条规定，禁止银行资金违规流入股市。但，实际上近年来银行资金已开始通过证券公司拆借、股票质押等形式已进入证券市场。2000年2月央行和证监会发布的有关 一些逻辑不够严密、概念不甚统一的地方。如《证券法》第11条规定：“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。但《 ...
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买卖过按揭贷款。1977年，美洲银行（BankofAmerica）作为第一家私营机构向公众投资者发行了由传统按揭组合支持的证券。1988年，美国通过公募和私募方式 核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券；第51条规定：公司申请其公司债务上市交易必须符合下列条件：（一） ...
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