中又分为交易所和证监会。他们是中国体制改革委员会，故事开始时大陆的证监会还未诞生。何时-关键时间是1992年9月到1993年6月。何地-香港、深圳、北京 证券法草案》没有进行过咨询。《证券法》立法前，人大、证监会组织过大大小小的证券立法研讨会，有不同界别的人士获得邀请提意见。虽然《证券法》内容相对于《 ...
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投资的QFII的监管，如何把握QFII的财务能力，只让好的QFII进入中国证券市场就成为监管部门的一个难题。而就QFII制度本身而言，当前比较突出的问题 年6月，台湾证交所允许31家上市公司可以发行认股权证。1998年，台湾期货交易所成立，推出台股指数期货。由于投资渠道不断拓宽，各种金融避险工具不断被 ...
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，承销股票以向社会募集资金这些都是通过证券公司来做的，还有二级市场的买卖，这主要是在上海、深圳的两个交易所进行。保险产品的设计、销售、服务， 年韩国政府开始推进统一金融法的制定，2005年2月17日，将证券交易法等资本市场监管法律统一成为关于金融投资以及资本市场的法律，我们翻译过来称为资本市场整合法， ...
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投资的QFII的监管，如何把握QFII的财务能力，只让好的QFII进入中国证券市场就成为监管部门的一个难题。而就QFII制度本身而言，当前比较突出的问题 年6月，台湾证交所允许31家上市公司可以发行认股权证。1998年，台湾期货交易所成立，推出台股指数期货。由于投资渠道不断拓宽，各种金融避险工具不断被 ...
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、公开密钥、信用状况等商业情报。而这些信息在开放型电子商务 环境中又是进行交易所必须的前提条件。电子认证所颁发的数字证书是面向公众使用的 ，其认证信息 金融业务提供直接 服务，因此其市场准入与业务活动必须纳入金融监管范围。这也与证券监管机构对于证 券中介服务机构、保险监管机构对于保险公估机构的监管具有 ...
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失灵会产生关系交易，即人格化交易，因为这是确保交易安全、降低信息成本、减少交易所需信息量的有效途径。这种交易在自然经济中相当普遍，但与市场体制的要求不 年修正的《税收征管法》第13条。中国证监会在2001年6月24日专门发布了《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为的通告》，鼓励知情人举报证券 ...
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国际投资法》，武汉大学出版社1987年版，第287-288页。）1992年中共中央《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决议》提出，要积极创造条件，对外资企业实行 。（注：刘丰名：《国际金融法》，第106页。）国际证券业务规则主要由交易所上市规则等自律性规则调整，这些规则也有趋同化趋势，而欧洲债券的 ...
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失灵会产生关系交易，即人格化交易，因为这是确保交易安全、降低信息成本、减少交易所需信息量的有效途径。这种交易在自然经济中相当普遍，但与市场体制的要求不 年修正的《税收征管法》第13条。中国证监会在2001年6月24日专门发布了《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为的通告》，鼓励知情人举报证券 ...
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帮助我们了解推行独立董事背后的政策考量。一个多半能够成立的推测是：在纽约股票交易所上市的那些设有独立董事的公司被认为是现代企业的典型，主管部门希望在建立现代 李明良等：中国独董生存现状，载《上海证券报》2004年5月24日第7版。 [11]中国证监会，关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见 ...
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，或者与其任职的公司竞争，或者以其个人的身份进行一项交易，如果这项交易所涉及的领域属于其所任职的公司的业务范围，或者其他涉及个人利益与公司利益 公司和股东以外的第三人) 的损失，或者对投资者(股东) 造成的损失并不是在证券交易中，董事和经理是否要承担民事责任呢?《上市公司治理准则》(证监会2002 ...
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