商交易确认单和对账单），内部人名单、雇员交易记录等。基金管理公司或投资顾问按照上述（3）做出批准或不予批准的决定的，还必须保存每个 Peter G. Fitzgerald提交的《2004年共同基金改革法案》中更是建议直接禁止投资顾问从事上述几类利益冲突交易。 （3）内幕交易禁止制度 与许多活跃的市场 ...
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商交易确认单和对账单），内部人名单、雇员交易记录等。基金管理公司或投资顾问按照上述（3）做出批准或不予批准的决定的，还必须保存每个 Peter G. Fitzgerald提交的《2004年共同基金改革法案》中更是建议直接禁止投资顾问从事上述几类利益冲突交易。 （3）内幕交易禁止制度 与许多活跃的市场 ...
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人士是指其资产托管人（depositor）。 依该定义，基金投资顾问的前任高级管理人员以及投资顾问、承销商及其关联人士的家庭成员亦不属于利害关系人士，因而 . 通过设立基金受托人委员会或董事会改进治理结构，是在我国目前的基金法规和管理体制内最有效也是最可行的措施。笔者建议，为改变我国现阶段基金托管人 ...
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就是法律风险防范意识和法律风险防范能力。聘请精通法律，又懂经济和管理的律师作为法律顾问，运用法律手段有效防范和化解经营风险，已成为企业有效提高竞争力和 实施，因此增强企业人员的法律意识是企业健康发展的基础。律师应当定期举办企业管理人员法律知识讲座，有针对性地讲解相关法律法规；对于业务人员应传授《合同法 ...
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之间一般都有良好的沟通机制，如爱克斯龙电力公司、Sempra Energv电力公司的法律顾问一般每周都会应邀参加两次业务部门的会议，提前获知项目的有关背景和具体进展情况 电力公司等，都专门设置了首席合规官。首席合规官受企业总法律顾问的管理与领导，专门负责公司的合规事务，确保公司依法运行。 七、拥有一批 ...
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和保障越来越成为更多具有远见卓识、高素质、高品位的企业家、领导人的共识，企业法律顾问越来越显得尤为重要。 第一部分：有关企业、企业家风险和法律风险的事例、表述 管均有非凡意义： 全球企业法律顾问协会主席符瑞德在国有重点企业法律风险防范国际论坛上，论述了构建现代法律风险管理制度的意义，国际性律师事务所对 ...
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，投资人宁可舍弃传统委任与代理契约方式，而选择将基金资产的管理与处分权利移转给投资顾问。但裁量权的扩大会带来权利滥用等弊端，因此必须在契约 者称「开放型」，否则称「封闭型」。 此外，一九四○年「投资顾问法」（Investment Advisers Act）亦属规范共同基金活动之重要法规。大多数投资公司 ...
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之间一般都有良好的沟通机制，如爱克斯龙电力公司、Sempra Energv电力公司的法律顾问一般每周都会应邀参加两次业务部门的会议，提前获知项目的有关背景和具体进展情况 电力公司等，都专门设置了首席合规官。首席合规官受企业总法律顾问的管理与领导，专门负责公司的合规事务，确保公司依法运行。 七、拥有一批 ...
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的职业特征。对于侦查人员来说，鉴定结论无效将直接影响其侦查的效果，鉴定管理体制对于鉴定人个人来说至关重要，律师对于鉴定制度能否向控辩平衡改革即辩护一方 ，11.54%。 以各调研城市为主轴进行统计，在呼和浩特市，认为这些技术顾问的身份是证人的比例为26.55%，认为是诉讼代理人的比例为11.38%， ...
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，鉴定制度改革必须同诉讼体制改革和证据规则的制定一起与时俱进。 目前，引进技术顾问制度，规范司法鉴定活动，保证鉴定结论的可靠性，保障司法的公正性，是一个值得 对鉴定启动改革的救济和监督制约作用，还需深刻分析技术顾问的法律性质，建立技术顾问登记管理制度和技术顾问回避制度。 【作者简介】 肖书坚，黄埔海关 ...
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