库恩特别指出，那些业务范围仅局限于帮助客户在二级市场上出售或买进证券的金融机构不能称为投资银行，而只能称作证券公司或证券经纪公司。 13]从投资银行 资产证券化产品与结构，巴塞尔委员会应注意保持涉及该领域有关规则之间的一致。(2) 资产证券化的核心在于转移风险，但金融监管的核心不是转移风险，而是防范与 ...
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开闸，开展保险联合借记卡、住房抵押贷款配套保险、保单质押贷款等业务。此外，商业银行与证券公司合作，开展银证转账、股票质押贷款、住房抵押贷款证券化等 ] 这些行为方式包括：共同定价、共同采取差别待遇、共同采取掠夺性定价、共同对客户附加不合理的交易条件、共同采取强制性交易。 [10] 在美国日本德国等国， ...
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上的产融结合才出现。 [6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的产融 与市场属性的合并。在第一类划分中，企业集团内部企业的合并多属于集团内的资产、业务重组行为，对市场竞争影响有限，反垄断法一般不加干涉；而企业集团与集团外企业（ ...
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下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金信托计划也都是私募化运作的证券 对冲交易的出现有了制度基础。 值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中 ...
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构成犯罪的，依法追究刑事责任。”4.《股票发行与交易管理暂行条例》第七十三条规定：“会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有 证券业务许可。”8.《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：“实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”9.《公开发行股票公司 ...
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构成犯罪的，依法追究刑事责任。”4.《股票发行与交易管理暂行条例》第七十三条规定：“会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有 证券业务许可。”8.《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定：“实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”9.《公开发行股票公司 ...
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混业经营制度。j《金融服务现代化法案》的颁布标志着当今金融法律已经从规范金融活动过渡到管理和防范金融风险，并向推动金融市场主体的联合、竞争和效率方向发展 ，特别是银行可以经营公共债的买卖，办理有关新公共债的募集等业务。由此，打破了证券公司独家经营有价证券买卖的格局，这是日本金融制度进入综合挂时期的一个 ...
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的董事、经理、会计；不能担任监护人、公证人、法官、检察官；不能在证券公司、期货公司任职等。在其进行消费信贷时将给予更严厉的限制条件。当然，对于 的年代，在每年利润中提出一定百分比相加，作为商誉带来的“超额利润”。我国《国有资产评估管理办法》中对商誉的评估采用收益现值法，即根据商誉在未来时期超额收益能力 ...
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情况等对该公司证券、期货的市场价格有重大影响、按照有关规定应及时向社会公开而尚未公开的信息。其他重大未公开信息则主要是所在资产管理机构准备将客户资金投资 的资格才能实施，若能设置禁止从事一定金融业务的资格刑，将是预防和惩治金融犯罪的最佳选择。虽然我国现行其他金融法律规范如我国《证券法》、《保险法》、《 ...
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的地区应当适当降低村镇银行控股股东的准入门槛，允许有实力的信托投资公司、证券公司、保险公司等非银行金融机构与银行业金融机构一起发起设立村镇银行。这不仅有利于调动 等法律法规，为农村金融持续发展提供法律保障。 为规范和促进村镇银行发展，银监会已制定《村镇银行管理暂行规定》、《村镇银行组建审批工作指引》、 ...
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