（一）金融衍生工具的法律性质金融衍生工具（Derivativesinstruments）是从传统金融工具如证券、利率、汇率、指数等演变而来的金融产品，是在上述金融资产价格 、制定标准化协议方面发挥十分重要的作用。（3）交易所、结算所。我国证券市场实行二所分离的制度，而期货交易则是二所合一。独立于交易所 ...
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关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券 和其他经营组织市场准入行为的一项重要法律，在公司法、合伙企业法、个人独资企业法等市场主体法律颁布施行的情况下，尤其需要尽早出台商事登记法。同时，九届全国人大常委会 ...
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或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券 是减少犯罪分子非法所得的方法而已，这就大大削弱了这种刑罚的作用。 对操纵期货市场罪的处罚，除了适用有期徒刑和财产刑以外，笔者认为，在我国还有必要适用资格 ...
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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务 、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年内受到中国证监会行政 ...
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进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：1.电话提示，要求基金管理公司或有关基金 人作全面的信息披露并对BVI公司作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。[2]另一方面，应 ...
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关注，证监会鼓励合法权益受侵害的中小投资者提出民事赔偿，管理层正在研究设计症状市场民事诉讼机制。最高人民法院也已正式开始研究起草《证券法》的司法解释，以 制度的建立和完善创造良好的条件。随着广大投资者的维权意识已经觉醒，中国证券市场法制化进程的不断加快，监管部门的监管措施逐步到位，司法制度的不断完善， ...
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例如，法律可以设定各种行政处罚，《证券法》第233条规定了证券市场禁入，这是证券市场特有的一种行政处罚形式。另外，行政法规可以设定除限制 标准不一致，低于行政诉讼标准，那么，在行政诉讼中行政机关就存在败诉的可能。 证券行政处罚证明 标准的类型及等级 借鉴国内外证明标准研究成果，依据最高人民法院的相关 ...
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期限内没有提出异议的。 （六）如实报告义务 除了《合同法》第401条的规定外，针对证券市场领域的信息不对称问题，新《证券法》第141条又对证券 报告义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员 ...
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延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，很有必要对内幕交易的刑事责任立法完善问题作 具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责、 ...
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周延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，很有必要对内幕交易的刑事责 任立法完善问题作 具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训 诫。对内幕交易犯罪人予以当庭 ...
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