证券法》时，应明确券商可以从事并购财务顾问业务，将其纳入综合类券商的业务范围。这样，可以在财务顾问业务的“通道”方面做出突破，引导综合性证券公司朝着规范 证券从业人员若进行证券交易，必须向从业机构严格履行事先申请、事后报告制度，接受监管机关的监管。禁止证券从业人员利用职权、内幕消息进行证券交易”。三、 ...
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变动表的真实性和准确性进行审查与确认。在发现企业的财务状况出现恶化后，应立即将企业财务恶化状况与分析报告提交政府破产企业重整部门以及主要债权人，同时对企业财产 财产的追回问题上存在一些分歧，主要在停止清偿的期限方面。《企业破产法（试行）》规定，破产债务人应该在法院受理破产案件前6个月起停止清偿债务，而 ...
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基金的投资顾问，来负责日常的经营管理，包括管理基金的组合资产及提供日常行政事务方面的管理。而这些服务提供者依据其与基金订立的合同从基金收取一定数额的 董事的多数表决通过，并且每年重新批准一次。投资公司的独立董事还须保证各种证券法和条例所要求的报告准确及时地提交。独立董事有义务补充董事会成员期满前由于 ...
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会像有限责任公司与股份有限公司那样，存在着两个以上的股东进行监督，他们会因各自利益目标不同而对公开的财务报告产生质疑与批判。所以法官在界定一人有限公司的 是否独立时，仅仅依据股东举证的会计事务所的会计报告则往往被一些人钻了法律的漏洞。 虽然一人有限责任公司存在财产信用等方面的风险，甚至可能成为商海老手 ...
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年内没有召开过村民代表会议，村民参与重大村务决策的民主权利得不到保障。 四、关于村务公开财务方面问题，集体财务管理混乱。村民民主理财组织不能正常发挥 从村务公开监督小组成员中推选产生。民主理财小组向村民会议或村民代表会议负责并报告工作。民主理财小组负责对本村集体财务活动进行民主监督，参与制定本村集体的 ...
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。 2、实现公司独立运作五独立 上市公司应当具备资产独立、业务独立、机构独立、财务独立和人员独立五个要求。 3、规范关联交易以及同业竞争 证监会要求拟上市企业 的限制性规定、黄金降落伞安排等等。 2、企业的股权状况 主要核查内容包括：一静一动两方面的调查，静-股权的设置（基本情况、质押、查封等权利限制 ...
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制度的规定，全面系统地组织本企业的财务管理，及时向政府有关部门报送财务报告，并向投资者、债权人等有关方面通报重要的财务信息。??（二）连锁企业应当根据内部 、价格、存货、纳税、资金等方面的信息，了解各门店的外部或内部情况，并及时调整调控措施。??（四）连锁企业应当逐步实行财务会计电算化。第二章 直营 ...
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整个案件非常典型地暴露出了当前国内上市公司信息披露方面的突出问题。绿大地财务信息造假被揭发之后，并未受到法律的严惩，也在一定程度上为后续造假者冒险闯 利益输送，另一方面它也难以切实监督董事会和公司管理层的运行。更为重要的是，监事会并没有发挥严格审核公司财务报告的职权。中国上市公司信息造假问题大量存在， ...
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的道路。因此，法院在审查批准重整计划时，应要求债务人、管理人或新的投资人出具原债务人亏损情况分析报告及重整期间经营管理人员名单、职位配置，着重分析债务人的 各种政府资源和社会资源，充分发挥政府在企业债务清理、职工安置、维护稳定等方面的作用，为破产重整案件审理创造有利条件。三是制定并落实相关优惠政策。对 ...
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定义，就要根据《投资公司法》在 SEC 注册并履行冗繁的报告义务，除非其获得该法的豁免。投资公司需要遵守的规则主要有：（1）禁止自我交易；[19] 的属于监管空白（Regulatory Gap），而是立法者有意设计的。在这些设计的背后体系了政策方面的考虑。如果填补了这些空白，其结果可能是对投资者和整个 ...
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