基金对外融资，并以基金财产中的股票资产进行质押的行为。 股票质押融资在我国属于金融创新业务。这方面的法律规则在我国仍处于空白状态。监管部门若想推行此项制度，必须 对其他形式的杠杆运用也一并予以限制。以美国为例，除前文述及的对投资公司发行高级证券和银行贷款进行严格的限制外，限制资产过度杠杆运用之规定，也 ...
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非保险机构高级管理人员和主要业务人员的，保险公司应当按照有关规定和合同约定追究其责任。第二十八条保险资金投资企业股权，应当建立有效的退出机制。退出方式 投资企业股权，出现偿付能力不足、重大经营问题、存在重大投资风险，或者可能对金融体系、金融行业和金融市场产生不利影响的，中国保监会应当采取有关法律法规 ...
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本文认为，国债回购中投资人和证券公司之间是含有信托内容的比较复杂的合同关系。 究其原因，是因为：首先，从现实的司法实践来看，金融类委托理财 笔者于2007年12月2022日在上海市高级人民法院、上海证券交易所、中国登记结算公司上海分公司、上海期货交易所和国泰君安股份有限公司进行了调研，通过分析得出上述 ...
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约定，买受人若将商铺转让，需保证受让方继续履行委托投资经营合同中约定的所有内容；碧溪广场公司在买受人无法找到第三方转让商铺时，必须无条件收购商铺（ 利息为诱饵，采取集粮等形式，非法变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了金融管理秩序。[16] 笔者认为，赊购付息的交易行为不属于变相吸收公众存款行为。一是 ...
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约定，买受人若将商铺转让，需保证受让方继续履行委托投资经营合同中约定的所有内容；碧溪广场公司在买受人无法找到第三方转让商铺时，必须无条件收购商铺（ 利息为诱饵，采取集粮等形式，非法变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了金融管理秩序。(16) 笔者认为，赊购付息的交易行为不属于变相吸收公众存款行为。一是 ...
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，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询，也可以开办企业、个人财务顾问业务、企业投融资顾问业务。这使得 格式条款不一致的，应当采用非格式条款。这些法律对于商业银行开展投资银行业务经常采用格式合同提出严格的要求，从而增加了相应的法律风险。 针对以上法律风险， ...
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要求所属企业通过本系统财务结算中心办理存款业务的; 4.投资公司,作为利用自有资本进行项目投资的专门经营机构,以投资名义对外吸收存款; 5.基金会,是对国内外社会团体和其他 的时间上有先后区别而已,对这两种形式所吸收的资金是客户实际向证券公司交纳的自有资金,故以该金额认定一般不会产生多大的异议。而在第 ...
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对他人集资款的非法控制之后，一般性集资犯罪的行为人并不排斥权利人以行业交易惯例、合同约定的方式或其他非刑事手段实现对该集资款项的控制，并且还会尽力保证 帐户或一般存款帐户。四、除国务院规定外，有限责任公司和股份有限公司对外股本权益性投资累计额未超过其净资产总额的50%。五、借款人的资产负债率符合贷款人 ...
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，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询，也可以开办企业、个人财务顾问业务、企业投融资顾问业务。这使得 格式条款不一致的，应当采用非格式条款。这些法律对于商业银行开展投资银行业务经常采用格式合同提出严格的要求，从而增加了相应的法律风险。 针对以上法律风险， ...
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的直接发行是指上市公司通过直接和投资者签订证券买卖合同以销售其证券而进行融资，而间接发行则指证券通过银行（一般是银行团）等金融机构以承销或包销的 一）持有证券的权利人 德国立法者不允许投资人继续持有证券，而单纯要求责任人赔偿其投资差价损失和其他费用，因此，仍持有证券的权利人在行使其权利时必须退还其证券 ...
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