上市行为趋于谨慎、乃至于保守，上市公司的质量有望得到进一步提升。 五、发行新股证监会有权做弹性规定，改变资金用途禁发新股三年 [修改]现行《证券法》第 企业，不得炒作上市交易的股票。“炒作”并非严谨的法学术语，一直备受争议。中国证监会《关于法人配售股票有关问题的通知》规定：“国有企业、国有资产控股企业 ...
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不力是证券犯罪得以存身的温床。目前我国对证券犯罪行为行使监管权的机构仅为中国证监会，权力机关、社会力量、股东等方面的监督都没发挥作用也无法发挥作用。 ，严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性 ...
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、《运作办法》的规定召开基金份额持有人大会，形成基金份额持有人大会决议，报中国证监会核准并公告后，方可变更原基金契约的相关约定。五、基金管理人、 ，并在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日附件证券投资基金募集申请材料的内容与格式一 ...
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中的非公开性标准进行探讨并提出相关建议。 关键词 内幕交易罪 内幕信息 非公开性 我国证监会仅2010年共受理内幕交易线索达114件，立案调査的内幕交易案件达42 。这里的信息公开可根据第70条释明，是指只要实施将信息依法在中国证监会指定的媒体发布，并且同时将信息放置到公司住所、证券交易所即可。通过 ...
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，言外之意是材料完备，股转公司不持异议的，则公众公司可实施重组，证监会则是进行实质性审核。 四、重组方案实施程序 公众公司重大资产重组完成相关批准程序 在未来的监管问答中会进行明确。 五、财务顾问持续督导 独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责。持续督导 ...
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也是证券资本市场的出路所在。关键词：证券 投资者 证券法引言：证券资本市场是中国向发达国家学习的成果，是符合“三个有利于”的重要精神的，但正是因为是 验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。2001年9 月27 日， 中国证监会依法作出证监罚字（ 2001） 19 号《关于郑州百文股份有限公司（ 集团 ...
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该行股份浮盈2.36亿元。该微博言论引起了传播虚假信息影响股价的质疑。⑹中国证监会明确提出，引导、规范社交媒体发布上市公司信息行为，对新型媒体引发股价异动 公司证券，并向相关客户或者整个市场发布利空研究报告的做空行为，会逐渐在中国证券市场上兴起。投资咨询机构发布做空研究报告与编造虚假信息；信息操纵、抢 ...
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必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：一、 各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（证监办发〔 2015 〕 技术服务机构等相关方， 直接或者间接违法从事证券活动的， 应当清理整顿。 中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》 发布前的存量可以持续 ...
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结构的焦点，并被社会各界寄予厚望。管理层对此亦格外关注。早在1997年证监会发布的《上市公司章程指引》中，就规定上市公司可以根据需要设立独立董事。 并未规定独立董事制度，但该制度率先在我国海外上市公司中试点。国家经贸委与中国证监会1999年联合发布的《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见 ...
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董事会，大企业中职工依法参加监事会。 我国现行法律也没有规定独立董事制度。只是证监会颁布的《指导意见》规定， 至2002 年6 月上市公司的董事会中至少应有 独立董事， 到2003 年6 月该比例应达到1/ 3以上。2002年1月，中国证监会和国家经贸委发布了《上市公司治理准则》在第三章专节规定了独立 ...
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