立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的债券的行政责任，给客户造成损失的应承担刑事责任及相应的民事赔偿责任。 4、针对证券发行、上市、交易等 》与国务院规定的《股票发行与交易管理暂行条例》在法津体系中，不属同一层次。（3）《证券法》与《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定 ...
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投资担保有限公司担保业务操作管理办法 第一章 总 则 第一条 为防范担保业务风险，提高工作质量，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民 （一）企业提供质押物的范围：汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；依法可以转让的股份、股票；依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权 ...
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资产负债表及财产清单，进行财产合并；⑹向少数被并入公司股东支付现金，并与其他股东交换股份（股票或认股权证）；⑺组织修订存续公司章程；⑻验资、进行变更登记，并 年公布了关于公众责任有限公司的跨国并购的第十号指令，该指令建立在1978年公布的有关公众责任公司并购的第三号指令的基础之上，并与第三号指令共同 ...
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对基金持有人承担损害赔偿责任。 三、基金股票质押融资的决定权 1、长期融资的决定权 虽然，由于基金的治理结构上的原因[9]，与公司股东相比，基金份额持有人更习惯 .转引自刘连煜前引文，第388页。 [5] 关于深圳高速公司股份有限公司基金巨额申购事件的详细情况，可参阅：张国清：《投资基金治理结构之法律 ...
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付出的信息购买费及其他损失。首先，侵犯股东知情权是对法定义务的违反。在大多数情况下，发行人与股票的最终买受人之间，通常没有合同关系。信息披露义务并不仅是 的、以监督和追究董事责任为宗旨的规定。例如，《上海市股份有限公司暂行规定》第92条规定，监事会有权当董事和经理的行为与公司的利益有抵触时，代表公司与 ...
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弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 （四）股份有限公司的累积投票制（公司法第106条，适用 ...
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的股东。对于债权人能否称为适格原告的问题，有的学者认为，债权人与股东是两种性质不同、法律地位不同的利益主体，债券人利益的实现完全可以通过其他途径予以解决， 派生诉讼做了持股时间和持股数量上的限制。我国的公司形式分为有限责任公司和股份有限公司，由于有限责任公司的人合性的特征，股权相对集中，因此对股东持股 ...
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项浮动抵押，标的是货物、制成品或卖得的款项。但是，如果设定抵押 的债券或协议表明当事人意图设立的是一项直接的、不可撤销的担保，那就不是浮动抵押。 大陆 的。若抵押人为大型企业，抵押期间，企业的规模扩大，则目录的制成及变更就会变得甚为繁杂，以日本八幡制铁股份有限公司设定财团抵押 为例，为了制成目录，使用 ...
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根据《婚姻法解释二》第十五条规定：夫妻双方分割共同财产中的股票、债券、投资基金份额等有价证券以及未上市股份有限公司股份时，协商不成或按市值分配有困难的， 判决非产权方获得全部租金收益；产权方举证证明房产出租经营管理完全由已方实施的，与对方无关，租金收益就应归已方所有。 3、 居住权在离婚诉讼案件中的 ...
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而不能成立。在这里，信托投资产品、公司债券及其衍生产品所涉及的法律关系中的有形财产（包括有价证券）权利归属和变动的判断，尤其应当遵守《物权法》所确定的 （私法人）将其财产以该公法人或者私法人的名义投资设立一人公司或者与他人共同投资设立有限责任公司以及股份有限公司的情形下，国家则不能具有出资人地位，否则 ...
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