进行交易都要承担法律责任。其适用范围包括公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职员、新闻记者等，以及与上市公司内部人员或上述人员有密切联系者。因为 ：一类是发行人的董事、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是非法获得内幕信息 ...
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进行交易都要承担法律责任。其适用范围包括公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职 员、新闻记者等，以及与上市公司内部人员或上述人员有密切联系者。 一类是发行人的董事、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交 易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是非法获得内幕信息的 ...
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进行交易都要承担法律责任。其适用范围包括公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职 员、新闻记者等，以及与上市公司内部人员或上述人员有密切联系者。 一类是发行人的董事、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交 易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是非法获得内幕信息的 ...
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自然人或法人？如上所述，这个人应由组织健全及信誉良好的机构担任（如银行或信托公司），以减少因破产所带来的风险[43]。此外，这个第三者也可以是 1258 （1961）。 [43] 王文宇，新公司与契约法，元照出版社，2003年1月，457页以下。 [44] 如证券投资信托及顾问法第一条。 [45] 如 ...
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。在这种产品中，投资者没有提前赎回的权利。投资者购买了这类产品，就意味着与商业银行签订了一份到期还本付息的理财合同，并以存款的形式将资金交由银行运营。 为了保证债权的实现，在类似的权利质押制度中都设立了强行平仓制度。如《证券公司股票质押贷款管理办法》第27条规定:为控制因股票价格波动带来的风险，特设 ...
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万国证券公司327空抛案，327品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控327的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该品种 一定的价格幅度内，方便操纵者高卖低买做差价，或者将其持有的股票质押到银行融资，或者以股票市值参与新股配售获利，或者是为了自己在一级市场上申购到的大量 ...
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条例》确立了有价证券充抵保证金制度，但由于缺少让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似 拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制，质权人（银行）可以在股票市值降至平仓线 ...
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种情况： 第一，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告 行、董事长及经理人员 与南方证券进行内幕交易 证监罚字 [1999]28号 警告、没收、罚款 蓝田公司及4名董事 伪造政府文件；虚增巨额银行存款；隐瞒缩减 ...
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这种公司的股票上市交易。美国法学会1994年颁布了《公司管理原则：分析与建议》，其中对封闭公司下了一个定义：封闭公司指的是股份证券由少数人持有，且证券不得在 公司财产由以下几部分组成：1.股东为了换取公司股份而作的出资；2.股东给公司的贷款；3.公司向第三人（如银行）取得的贷款，但必须有股东提供担保。 ...
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与多元化的格局。政府控制的养老保险基金除了用于投资政府债券与银行储蓄外，也进入资本市场投资于国内企业股票、债券，以及外国的企业股票，除了投资于金融 月份以来，我国已经允许商业保险资金通过购买封闭式证券投资基金，间接进入证券市场。实践证明，商业保险公司通过购买封闭式证券投资基金，取得了较好的效益。社保 ...
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