金融机构是大而不能倒，那么它就本不应大而不该存在；美国证券交易委员会政策顾问 Rick Bookstaber 认为，若我们意图遏制风险，避免大而不能倒的 种更有效率的拆分是划分零售银行、投资银行和包含私人股本与对冲基金等业务的资产管理公司。[2]对于征税法，有学者认为，对规模庞大的机构提高其税收成本是 ...
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。脱钩后，政府部门不得为了私下收取介绍费、好处费，而向中介服务机构提供客户来源；不得向作为管理相对人的企业指定某家中介服务机构，也不得向企业作出某种带有 公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度， ...
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行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券 。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 ...
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政策性银行等银行业金融机构实施接管而且可以对金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构进行接管。 也极不规范，如近期中国证监会指定中信证券托管富友证券以及太平洋证券托管云南证券的案例中，托管都是在证监会没有对违法违规的证券公司实施行政关闭 ...
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银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的监管能力等 及其再监管制度。人民银行应对银行内部控制度的完善提出一个规范化的细则要求，并规范各银行实施的监督机制。根据巴塞尔银行监管委员会《有效监管的核心原则》的建议， ...
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路径的局限，是实现宏观审慎监管的必可不少的路径选择。 （2）金融业务监管及相关行为规范 冯果认为，我国现行金融衍生品监管体制在监管主体、监管理念及监管法制 我国无纸化证券监管制度的构想；蒋辉宇提出了跨国证券融资监管的核心原则应当是适度监管；赵意奋分析了金融资产管理的分立规制与统一规制模式，认为统一规制 ...
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监管。美国的金融监管体制不仅包含功能型监管，还包括机构型监管。例如，属证券公司进行的场外衍生交易，仍由SEC监管；而对于进行外汇和利率方面场外衍生 证券衍生品种纳入调整范围的原则性规定和2004年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》（2007年修改）等，参照美国金融危机后推出的一系列改革方案，本文 ...
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的个人理财业务，其本意就是基于个人生命周期的理财规划，由商业银行为个人客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务。[4] 尽管信托公司在我国 金融机构的理财产品，其差异主要表现为市场主体而不是产品结构和功能。比如证券公司的货币市场基金和银行的理财产品，都是投资于货币市场工具的集合资金， ...
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，取消贷款规模，实行资产负债比例管理等。尤其需要强调的是，1998年我国金融监管体制获得重大改革，中国人民银行将证券公司和保险公司的监管权，分别移交 为核心的金融法体系，全面构建了金融机构组织法、金融业务经营法、金融宏观调控法以及金融监督管理法的法律规范系统，但国际和国内金融实践的日新月异，不断呼唤着 ...
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以业务为纽带而保持的密切的信用联系，其基础为业务纽带。 [9]即表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任 结合表现为企业吸收合并、资产收购和董事兼任，涉及到产融结合的组织形态（如企业合并与营业重整）与法人治理、资本转投资限制、关联交易规范、母子公司关系诸方面 ...
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