万元人民币 《公司法》 5 全国性商业银行 100000万元人民币 《商业银行法》 6 城市商业银行 10000万元人民币 《商业银行法》 7 农村商业银行 5000万元人民币 《商业银行法》 8 证券公司（A类） 5000万元人民币 《证券法》 9 证券公司（B类） 10000万元人民币 《证券法 ...
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同时生效。随着多哈回合多边贸易谈判遭遇挫折，关于建立服务贸易紧急保障措施制度的谈判也停滞不前。 [②] 1996年3月26日，经国务院和中国人民银行批准，中国 总公司均为境内机构。因此，上述两家证券公司并不是严格意义上的中外合资证券公司。此外，长江证券有限责任公司和法国巴黎银行曾于2003年合资成立了 ...
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，在事实上几无可能。 2、证券市场系统风险的存在与否系客观事实，不必过度强调和加重上市公司的举证责任。 首先，发生系统风险的事由纷繁复杂，而且往往不是 致的损失数额。在当前立法与司法解释皆无规定的法律背景下，笔者认为可从以下几方面人手加以把握： 综合考虑各因素，防止片面性 如前所述，系统风险既是以证券 ...
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自己卖得太便宜，受到了损失；如果比预测更差，那么根据预测买进股票的投资者会认为自己买得太贵，受到了损失。在任何一种情况下，都 不实陈述责任的原告来证明公司的披露欠缺善意和合理基础。 一般来说，除在一些特定的交易或事件如委托投票权征集（proxy solicitation）、要约收购以及证券买卖中以外 ...
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服务机构如何由企业造假帮凶转变为中国证监会的监管帮手,仅仅只是增加责任还是发挥其治理功能,要想实现良性监管,就必然需要调动证券公司的能动性,不能只依靠中国证监会的 《中国法学》2009年第3期。 39参见张付标、李玫:《论证券投资者适当性的法律性质》,《法学》2013年第10期。 40参见黄辉、李海龙 ...
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业务事项未履行特别注意义务，对其他业务事项未履行普通注意义务的，应当判令其承担相应法律责任。准确把握保荐人对发行人上市申请文件等信息披露资料进行全面 未履行投资者适当性审查、信息披露及风险揭示义务给投资者造成的损失，人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。 12、依法审理股票配资合同纠纷，明确股票违规 ...
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客户资金杠杆比例。 配资可分为场内配资和场外配资。场内配资就是证券公司的融资融券业务，中国证券监督管理委员会于2015年7月1日分布施行的 以下股东出资设立；股份有限公司应有2至200名发起人；（三）小额贷款公司组织形式是有限责任公司的，其注册资本不得 低于5000万元（欠发达县域2000万元）；组织 ...
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离，使之归口于法律赋予上市审核职权的证券交易所管理，设定保荐代表人权责，并辅之于证监会对保荐代表人资格监管，则既可使保荐人远离证券公司的逐利本性、保证 冲动的根源。加强各方主体在新股定价发行过程中的法律责任，特别是民事责任，使权隶对称是保护投资者、斩断一切断利益链条之根本。 如前所述，新股发行上市属于 ...
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延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。[41] 由此，在现阶段，存款保险制度的 存款人的情况下，银行实际上还会存在其他的债权人，这些债权人在缺乏有效的法律制度保护的情况下，也会形成金融稳定的风险，并引发经济动荡。在银行面临风险 ...
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