的情况，由劳动保障行政部门根据其职责，依照本条例实施劳动保障监察。第三十五条劳动安全卫生的监督检查，由卫生部门、安全生产监督管理部门、特种设备安全监督管理 王志坚于2001年8月以硕士研究生学历入职广东证券公司营业部，于2003年8月转入该公司投资银行部。广东证券于2000年5月9日发出《关于提高公司 ...
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不包括经理）或他们有关股权（注：“有关股权”，按美国的管理条例解释，包括（1）由某人控制的公司，或（2）由某人控制的政治或竞选委员会。另外， 向银行监督人员呈交各种报告或报表。要求银行呈交报表主要是为了便于对其进行监督管理。大多数银行报表也可以公开，为投资者和银行顾客提供有关银行业务和工作成绩的信息。 ...
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的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑， 或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、 ...
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的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 三是2007 ⑷ 两高出台的《内幕交易解释》，已明确将证券法第74条规定的人员和期货交易管理条例第85条第12项规定的人员⑸列为刑法第180条第1款规定的证券、 ...
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业务予以监管。随着金融业分业限制的逐步取消，证券公司、保险公司必将涉足传统的银行业务。针对这些现象，银行监督管理委员会必须突破传统的监管范围的束缚，将 到2000年底，其营运资金达到464亿美元。 我国《台湾存款保险条例》第五条 （中央存款保险公司之设立） 规定：存款保险，由主管机关会同中央银行设立 ...
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法律框架，特殊机构是否能够成为企业法人还不能明确。因为根据现行的《企业债券管理条例》和《公司法》，只有中国境内的有法人资格的企业经人民银行批准， ，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券；第51条规定：公司申请其公司 ...
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B）根据或依据任何有关条文给予或作出的通知、规定或要求；（C）根据本条例批给的任何牌照或注册的任何条款或条件；或（D）根据或依据本条例任何 、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（二）申请 ...
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，而不能简单地采取堵和严格禁止的措施。②要对基金管理公司雇员的证券买卖行为进行有效监管，需要基金管理公司自身进行强有力的一线监督。③要有效发挥基金管理 法》第217条规定，任何人 [23]故意违反本法或者SEC根据其授权颁布的任何规则、条例或者命令的任何规定，一经定罪，即应处以不超过1万美元的罚金，不 ...
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法律框架，特殊机构是否能够成为企业法人还不能明确。因为根据现行的《企业债券管理条例》和《公司法》，只有中国境内的有法人资格的企业经人民银行批准， ，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券；第51条规定：公司申请其公司 ...
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此举为我国二板市场的建立扫除了法律上的主要障碍。依此规定，中国证券监督管理委员会制定了《创业企业股票发行上市条例》（送审稿）及《创业企业股票发行上市条例实施细则 7%）和政府机构（5%）。在日本是企业（37%）、金融机构（36%）、证券公司（10%）、外国投资者（10%）和个人（7%）。（注：钟伟、赵 ...
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