的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的 我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假陈述民事赔偿案件 ...
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投资，从而实现相对平稳的法律变迁。[3]这符合通过证券交易所来治理证券市场的要求。 非互助化证券交易所规则制定权的合法性除了来自于法律授权之外，也 提述的规章。[11]我国台湾地区也规定了主管机关对交易所规则的监督。台湾《证券交易法》规定，主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知交易所变更其章程、 ...
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；分类；体系化；标准 【写作年份】2010年 【正文】 民商法学理论上，与证券有关的概念数量众多，分层别类，实为繁杂。尽管各种证券法、票据法著作无一例外的对 ，成为某些法律制度的调整对象，需要指出的是，传统民法以货币证券（票据）为分类核心，随着资本证券市场的不断发展，现在的分类体系已经呈现出货币证券 ...
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意见》，专家们则提出了MBO（管理层收购）的办法。二、国有企业与资本市场存在的问题及其矛盾国有企业改革为什么屡战屡败？国有企业为什么没有通过上市获得新生？新 衍生工具推出后，买空卖空等会成为经常手段，特别是整个证券市场要求的公平、公正、公开，这是维护证券市场正常运行的基础。因此，当国企上市后，国企的 ...
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归责与免责事由、共同侵权责任、损失认定及附则，共37条，本着以规范证券市场民事行为、保护投资人合法权益为宗旨作了比较明确而具体的规定。总体而言， 或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之差，乘以投资人所持有的证券数量，两者之积为投资人损失额。 这就是说，如何确定基准日、揭露日或者更正日就 ...
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，将争议提交给仲裁机构，由其依照一定的程序进行裁决的制度。 证券仲裁制度是随着证券市场的发展而逐步产生的。由于证券法是公私混合法，涉及公共金融秩序 仲裁的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如证券仲裁示范规则并加以推荐使用 7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以基本 ...
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间接持有制的证券体系，我们也没有加入2002年《关于间接持有证券的海牙公约》。 有鉴于此，为推动我国证券市场朝着国际化的方向发展，基于我国国际私法立法的现实制定统一国际私法典在近期内仍不可能，对于跨国证券交易的法律适用，结合国际上法律适用的立法和实践，建议在修订证券法时对此加以考量。 ...
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合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些规定对于我国证券公司内部如何具体落实到位的可行性保障，正是本节第二部分需要进行进一步阐述的。 二 知识的人才从数量分析角度来看，还需要应用数学、计算机技术方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职 ...
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期限内没有提出异议的。 （六）如实报告义务 除了《合同法》第401条的规定外，针对证券市场领域的信息不对称问题，新《证券法》第141条又对证券 报告义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员 ...
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与辨才能明，进而才有益于我们进一步拷问、反思当前证券市场监管秩序所存在的问题，从而推动证券市场在法治的保障下良性发展。 这一切是我们这些以 20%，但是证券委另有规定的除外；（二）近三年连续盈利。太平洋证券2004年亏损1623.4万，2005年亏损20051.3万元，2006年盈利13192.2万元 ...
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