，势必在情理之中。 [影响]随着股票发行制度的进一步完善，以及保荐人制度的推行，证券发行的市场化倾向将进一步增强。原来监管部门把关发行、扶优汰劣的职责，更多地 至为重要 [修改]诚信和勤勉义务，已经进入了《证券投资基金法》总则第9条，基金管理人和托管人必须对基金份额持有人承担诚信和勤勉义务。此番修改《 ...
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服务的中介机构”。中介就要客观中立，不被相关利益裹挟，如果自身涉足项目之中，面对投资收益诱惑，难免会在宣传推介、投后管理、退出选择等方面偏离股权众筹平台 办法（试行）》的有关规定，在中国证券投资基金业协会完成基金管理人登记和基金备案程序，是发行并管理私募股权投资基金的先决要件，但由于股权众筹平台并非 ...
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或特定目的载体（包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理 ，但是这种操作实际上并没有摆脱银行资产规模不断扩大、资本不断补充的窠臼。 同业投资这个事情本来就存在，不存在原来没有，现在规范后可以做了的情况， ...
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的问题，尚无明确规定。现有的规定仅针对证券投资基金或境外产业投资基金，与资产管理公司的实际需要相去甚远，《投资基金法》也迟迟未能出台。立法的滞后限制了 现有的规定也是针对这种情况制订的，但投资者对以债权、股权等财产权形式对外投资的问题，没有明确规定。随着我国经济的飞速发展和对外开放的深入，我国对外投资 ...
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，使风险公司上市(IPO)方式也是风险资本实现退出的首要和最佳方式。我国目前的证券市场即主板市场尽管在总体经济改革和投融资改革中发挥了巨大的作用，但由于种种 的发展，都制定了相关法律制度，如美国的《小企业投资法》、《公众风险投资基金法》等，日本的《日本小型企业投资法》、《关于促进中小企业创造性事业活动 ...
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金融交易品种的同时，对监管部门规制利用未公开信息交易行为提出了挑战。 由于《证券法》、《证券投资基金法》及相关配套行政法规、规章等文件明确禁止证券 交易的公平性势必受到市场一定程度的质疑。所以，坚持股指期货指数标的广泛性能够消解证券从业人员利用未公开信息从事股指期货交易套利风险有待商榷，有必要对于此类 ...
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市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。 美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：意图造成不真实或是以令人 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。 案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号） 1996 ...
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福利水平，有利于整个保险中介市场的稳定与发展。 关键词：组织缺失；合作社；共同基金 1、以保险代理人为主导的保险中介发展现状及监管 我国保险中介市场的发展 银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具，包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。同时应规定各 ...
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、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他 包括:国有财产、劳动群众集体所有的财产、用于扶贫和其他公益事业的社会捐助或专项基金的财产，以及在国家机关、国有公司、企业、集体企业和人民团体管理、使用或 ...
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在权利质权的客体上新增加了两类重要的财产权利，即基金份额与应收账款。一是基金份额可以设定质权。我国《证券投资基金法》第70条规定：基金份额 质登记，质权自登记时设立。所谓有关部门包括中央国债登记结算有限责任公司、中央证券登记结算有限责任公司等。例如，记账式国库券必须到中央国债登记结算有限责任公司办理出 ...
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