不得自己从事有关交易，否则就可能构成犯罪而受到惩罚；在另一方面，根据其与客户之间的合同义务，他必须为其客户的最大利益服务，披露一切重要的信息，以使客户的 和企业投资。（《商业银行法》第43条）3.从事证券自营、代理及投资基金管理等综合性业务的证券机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。（《股票 ...
//www.110.com/ziliao/article-16809.html -了解详情
有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑 永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。对证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设 ...
//www.110.com/ziliao/article-15055.html -了解详情
公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有 名册中加以反映。 （3）无记名股票质权的设定 以无记名股票设质，达成书面质押合同并将无记名股票交付于质权人即成立。无记名股票并不记载特定权利人，持有人得行使 ...
//www.110.com/ziliao/article-10121.html -了解详情
今天我跟大家讲讲常见的荐股骗局有哪些？ 通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构从事非法证券投资咨询 投资者张某接到金某来电，称其是**公司员工，通过**交易所 的张某致电**公司后才知自己上当受骗。 作案手法剖析：不少不法分子为实施诈骗，用与合法证券公司、基金公司等市场专业机构近似的名称，或者直接假冒合法 ...
//www.110.com/ziliao/article-881758.html -了解详情
操作赚钱的截图，在他们业务员再三相劝下，1月份周某跟投顾签了合同开始投资。 当时是交了59800一个季度的服务费，但是交完钱之后，推荐的股票并没有 截图、三是入金转账的银行流水明细。 证监会今年刚刚发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，首次从法律法规的层面，允许了公募基金投 ...
//www.110.com/ziliao/article-876650.html -了解详情
义务，应认定建设银行恩济支行具有侵权过错。另外，王女士购买涉诉基金时在《证券投资基金投资人权益须知》、《投资人风险提示确认书》上签字，但上述须知和确认 能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准来确定告知说明义务。金融机构通过格式合同、制式范本等方式进行推介的行为，将得到遏制。唐春林称。 唐春林 ...
//www.110.com/ziliao/article-796348.html -了解详情
。由于过错无法确定,自然也就不能通过合同机制确定各方当事人的责任分担,掩盖了导致损失的责任追究问题。”王鑫强调,必须严格按照证券市场投资基金法等执行统一的投资 目前能在最大程度上统一各类理财产品的法律制度,是2012年新修订的证券投资基金法,这也是未来构建统一的金融商品交易法和混业监管的基础。在证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-496843.html -了解详情
公共债务的公共机构、中央银行、国际和超国家机构，如世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行以及其他类似国际组织；（4）其他主要活动是投资金融 要求证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存，并应当根据所了解的客户情况 ...
//www.110.com/ziliao/article-360005.html -了解详情
）捆绑交易纠纷”、“（6）差别待遇纠纷”。 58、在第三级案由“163、劳动合同纠纷”项下增加“（7）竞业限制纠纷”。 59、在第三级案由“166、人事 ”项下增加“（1）股票回购合同纠纷”、“（2）国债回购合同纠纷”、“（3）公司债券回购合同纠纷”、“（4）证券投资基金回购合同纠纷”、“（5）质押式 ...
//www.110.com/ziliao/article-330549.html -了解详情
境内投资经营活动中所发生的普通民事纠纷的司法行政救济，如对经济合同、劳动争议的申诉、仲裁和审理等等； 另一种是与中国政府之间纵向行政管理关系所 个改革方向：有步骤地推进服务领域对外开放；鼓励投资高新技术产业；积极探索采用收购、兼并、风险投资、投资基金和证券投资等方式扩大利用外资规模。可以预见，随着国内 ...
//www.110.com/ziliao/article-282615.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务