}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律甚至将违纪行为也包含在内。{19}公司是商业领域的 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员。 {18}该法第82条规定有《公司法》第147条规定的情形或者下列 ...
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}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部法律甚至将违纪行为也包含在内。{19}公司是商业领域的 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员。 {18}该法第82条规定有《公司法》第147条规定的情形或者下列 ...
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影响到进行独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定 国债，国家在教育、科研、国防、环保、基础建设、落后地区开发等方面的投资仍显不足；另一方面，大量的国有资本分散在上万家国有企业（包括国有控股上市 ...
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即有权利要求创业企业以事先约定的价格回购其所持有的创业企业股权。当风险投资证券与债而不是股更为相像时，他们通常是可以被回赎的。{9} 在一定的时限内回收资本， 回报风险投资基金的投资者。 [15]根据美国风险投资协会(NVCA ) 起草的条款清单， 公司兼并、合并(不包括公司股东持有兼并后存续或为兼并 ...
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银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司、消费金融公司、证券投资基金管理公司等都是正规金融，在 、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行和国家工商总局联合发布《融资性担保公司管理暂行办法》第7条规定：融资性担保公司由 ...
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和有效组合。我国委托理财业务发端于1993年,当时主要服务对象是个人,至1996-1997年间,机构投资者特别是上市公司开始大量介入,到1999-2001年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产管理业务,其他机构亦参与其中。其后行情的持续低迷 ...
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七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 可能被监管部门处罚的法律风险；虽然中国人民银行颁布实施《网上银行业务管理暂行办法》，但该办法主要是规范商业银行开展网上银行业务的准入条件、审批及风险管理 ...
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，其投资的质和量均较低，以投资基金为代表的机构投资者比重明显不足。截至2007年7月底，基金、证券、保险、QFII等机构投资者持有A股市值比重已经达到 因而经理人员在此激励下就会追求对出资者以及相关利益者有利的经营与管理，以提高公司的获利水平和公司价值。由此还会形成一种对加入经理人市场追求经理人位置的 ...
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单位要承担有关赔偿等责任，其负责人和直接责任人也要承担相应的法律后果。(三)证券法律责任是与有价证券相关的一种具有综合性特点的法律责任，既具有公法责任的性质 和债券；《投资基金法》仅调整公募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法行为处罚办法》、证券公司管理条例、上市公司 ...
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。第五条[欺诈发行股票、债券案(刑法第一百六十条)]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者 十五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金， ...
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