改进。如基金管理公司的市场准入,既舍弃其意识形态的重负(如“稳定市场”和“高额回报投资者”),也放宽了组织与个人市场准入的条件;再如基金上市交易流通的问题,《 得多。特别是在保护市场竞争、在保护信息弱势一方、在保护基金投资者的利益等三个方面为证券投资市场奠定了基础。但是,《基金法》最为核心的东西应该是 ...
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注册登记申请的具体理由。2.成为自律监管机构(SRO)成员或者(大多数情况下)成为证券投资者保护公司成员(becomeamemberofanSROand(inmostcases)theSecuritiesInvestorProtectionCorporation)(1)SRO成员在美国,自律监管机构 ...
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何谓信息之“尚未公开”?何谓“重大信息”或“重大影响其股票价格”之信息?对此,两岸证券立法之规定则有所不同。 第一,关于尚未公开的信息。任何信息一旦被公开披露, 可能对发行人的正常经营产生重大影响的客观情况。这些重大决策和重大事项都是直接影响证券投资者进行投资与交易的重要因素,一旦不正常地外泄,必将对 ...
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[关键词]融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段,进入了 》,《南方日报》2004年3月3日。)虽然在证券市场发展的初级阶段,由于我国广大投资者受金融知识、认识水平和获取信息的渠道、手段的限制 ...
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,更需要加强这方面问题的研究。6、代理新股申购责任的竞合。股民作为证券投资者,以受益最大化为其追求目标。而要实现该目标,在理论上应于股票 内幕交易,则违反了该法定义务,由此造成他人损害的,应当承担赔偿责任[25].由于证券交易的特殊性,内幕交易作为民事侵权行为与一般民事侵权行为有明显不同,导致内幕交易 ...
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股名义,收取高额股票服务费,顾问服务费,股票咨询费的问题。 在我们了解到的众多投资者受骗案例中,就有一个X财经(化名)所谓的专家推荐,买入股票大多都 : 一是要擦亮眼睛,仔细核查相关机构是否具有中国证监会许可的从事证券投资咨询业务的资质。投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录。在投资 ...
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种从已知推断未知的分析活动,要受到一系列主客观因素的影响,预测结果往往与证券、期货市场的实际情况不相符合,而是存在偏差,甚或正好相反。也就是说,预测 行情虚假的原因不同,前者主要是通过各种操纵市场行为来制造证券、期货行情的虚假情形,以吸收其他投资者参与证券、期货交易,从而从中谋利,后者是通过编造和传播 ...
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年代的著名案例——KardonV.NationalGypsum Company,Speed v.TransamericaCompany。SECv.TexasGulfSulphurCompany。该学说认为,在证券交易中,所有的投资者对重要信息应有平等的知情权,每一个人在信息取得上都应是机会均等的。 ...
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实行同一套上市条件规则。[6]制定这种严格条件的目的是为了确保本国投资者的利益和本国证券市场能获得最大范围的保护,不过美国的这种严格条件又通过 会计趋同。SEC表示它继续相信一套高质量的单一的全球会计准则有利于美国投资者,且继续鼓励GAAP和IFRS趋同。SEC明确表示2015年是其预计要求美国公众 ...
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简称国家外汇局)批准的投资额度。 第四条中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理,中国人民银行(以下简称人民银行)依法对香港子公司在境内 对资金汇出入进行监测和管理。 第五条香港子公司开展境内证券投资业务试点,应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务,委托境内 ...
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