36条规定：银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。 》，民生银行则制定了《社会责任三年规划》和《2009年社会责任工作计划》等，这些组织保障当然可以促使管理层积极推进金融中介机构将社会责任目标纳入 ...
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，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所 旨在于促成一个富有竞争力、能够带动和支持美国经济持续创新的金融服务业。为此，该计划提出了短期和中期的金融监管体制改革建议，并提出了长期的最优监管框架 ...
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对私营部门的腐败问题同样予以关注。1998年制定了专门对付私营部门腐败的共同行动计划。2003年将其上升为反腐败框架决定，该决定适用于任何营利和非营利机构， 网络。经过长期的实践与发展，欧盟各成员国大多形成了议会、司法、政党、审计及新闻媒体监督的机制与网络。 此外，欧洲各国比较重视民间组织的监督作用， ...
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初的水门事件丑闻促使美国证监会要求所有上市公司设立由独立董事组成的审计委员会，以审查财务报告、控制公司内部违法行为。至1980年，企业圆桌会议、美国律师 ，还推出了股票期权或者“金降落伞”。有些公司还向独立董事提供退休养老福利计划。尽管许多股东权益保护团体抱怨这些独立董事的福利过于丰厚，但不少公司认为 ...
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权依赖公司提供的信息，[71]特别是依赖独董聘请的外部专家发表的财务报告、咨询意见、审计意见等。即使对于经理层的违法甚至犯罪行为，只要独董不是参与者 及其他4名收入最高的行政官员的年收入中超过一百万美元的部分，除非此报酬计划系由上述薪酬委员会事先设立，完全以业绩为基础，并业经股东批准。见IRC162（ ...
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%，（注：参见夏勇、盛艳华：《我国投资银行存在的问题及对策建议》，《计划与市场探索》2003年第7期。）虽初步显示规模效应，但与西方发达国家的几大 一年盈利；定向发行债券的证券公司最近一期期未经审计的净资产不低于5亿元；等等。这样的规定，往往不能及时有效地揭示券商的财务风险，达不到事中监管的目的，也不 ...
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风起云涌的电信服务业兼并收购浪潮，FCC并不过多加以阻挠。本来按照美国反垄断的相关法律，Worldcom收购MCI、SBC和Ameritech的合并等一系列数额巨大的兼并计划，对美国电信服务业市场集中度的影响早就达到FCC应该加以干预的程度。但在保持潜在竞争的条件下，大企业的行为既然会受到约束，不会 ...
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机构应当于每年12月31日前将包含项目实施、资金使用等内容的下一年度活动计划报业务主管单位，业务主管单位同意后十日内报登记管理机关备案。特殊情况下需要 ，于3月31日前报送登记管理机关，接受年度检查。年度工作报告应当包括经审计的财务会计报告、开展活动的情况以及人员和机构变动的情况等内容。境外非政府组织 ...
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说，是集富人之财。私募基金组织形式，可以采取三种方式：集合信托计划或集合资产管理的契约型、合伙型和公司型。私募（Private Placement）是相对 资料、产品资料、生产设备资料及经营计划；（3）向会计师、律师事务所等中介机构咨询并委托会计师事务所对企业财务报告进行审计；（4）了解宏观经济及行业 ...
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如新的并购业务、新贸易、新产品、新计划或者新的政府调查）时，上述各领域的专家们将为总法律顾问或首席财务官提供必要的支持和协助。总法律顾问和 ，首席合规官与高级管理层一起参加所有的诚信审查，并且像公司审计部门的主管一样，可以定期直接向董事会的审计委员会报告合规审查流程的优点和缺点（以满足量刑指南最新的但 ...
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